A befektetési szerződés választottbírósága számos hibával rendelkezik, de egy hiányosság, amelyet mind a külföldi befektetők, mind a vitarendezési rendszert használó államok elismernek, az, gyakorlatban, hihetetlenül drága lehet.
A befektetési szerződés választottbírósági eljárásának költségei elviselhetetlenek lehetnek egyes államok számára, akik sokkal jobban használják fel az állami pénzeszközöket, és sok olyan külföldi befektető számára is elviselhetetlen, akiknek jogai voltak, időnként, súlyosan megsértették, de ki nem fizethet jogorvoslatért.
Vannak, azonban, a befektetési arbitrázs költségeinek jelentős csökkentése, mind a külföldi befektetők, mind az államok számára, amelyeket alább ismertetünk.
Az alábbiakban a befektetési szerződés választottbírósági eljárásának négy fő fejét vizsgáljuk meg. Ezek a költségek fejei tartalmazzák: (1) választottbírói díjak és intézményi igazgatási költségek, (2) jogi díjak és költségek, (3) szakértői költségek és (4) meghallgatási és tanúköltségek.
Szinte mindig lehetséges, hogy a befektetési szerződés választott bírósági eljárásban részt vevő költségei nem haladják meg az USD-t 1 millió, bár USD 1 millió képviseli az ICSID választottbíróságok padlóját, az ICSID választottbíróságok magas költségei miatt.
A választottbírói díjak és az intézményi adminisztratív költségek
Az sinus qua non a befektetési szerződés esetében a választottbírósági eljárásnak az kell, hogy legyen egy választottbírósága, amely a vitát rendezi. Ha a választottbírók díját nem fizetik meg, nem lesz választottbíróság és, ennélfogva, nincs végleges döntés. Az állam képviselői rájöttek, hogy egyes külföldi befektetők így nem vagy nem hajlandók fizetni a választottbírói díjakat, ahelyett, hogy pazarolja az időt és megpróbálna rendezni a vitát, miután megkapta a választottbírósági értesítést, arra kényszerítik a külföldi befektetőt, hogy ehelyett fizessen meg a szükséges előleget a választottbíróság létrehozásához szükséges költségekkel, mielőtt jelentős időt vagy erőforrásokat költenek.
A választottbírói díjak és az intézményi adminisztratív költségek nagyon költségesek lehetnek a befektetési szerződés választott bíróságai számára, mind a külföldi befektetők, mind az államok számára, különösen az ICSID választottbírósági szabályok szerinti választottbíróságok esetében.
A választottbírói díjak az ICSID választottbírósági szabályai szerint
Az ICSID-nél, a díjak ütemezése (amelynek legkésőbbi napja: 1 január 2019) előírja, hogy a választottbírók USD-díjban részesülhetnek 3,000 naponta üléseken vagy más, az eljárással összefüggésben végzett munka során, valamint napidíjak és utazási költségek megtérítése. Ez nagylelkű, és ennek az eredménye van, egy tanulmány szerint, Az ICSID választottbíróság átlagos költsége USD volt 882,668.19 USD mediánnal 875,907.97. Mivel a vita mindkét fele várhatóan kifizeti e díjak felét, mind a külföldi befektetőnek, mind az államnak számítania kell kb usadollár 440,000 mindegyik a választottbíróság díjaira, az ICSID választottbírósági eljárást a végéig kívánják folytatni.
Az ICSID emellett díjat számít fel a USD-kérelmek benyújtásáért 25,000, USD adminisztratív díjat számít fel 42,000 a választottbírósági kérelem regisztrálásakor, és továbbra is USD-es adminisztratív díjat vet ki 42,000 ezt követően évente. Végül, Az ICSID választottbírósági eljárás költséges lehet, mind a külföldi befektetők, mind az államok számára, a jogi díjak megfontolása előtt.
A választottbírói díjak az UNCITRAL választottbírósági szabályok szerint
mert hogy UNCITRAL választottbíróságok, a helyzet más, mivel az UNCITRAL választottbírósági szabályai nem tartalmaznak választottbírói díjakat. A választottbírói díjakkal kapcsolatos útmutatások a 8. Cikkben találhatók 41 Az UNCITRAL Választottbírósági Szabályzat, amely pusztán kijelenti, „A választottbírók díjainak és költségeinek ésszerűnek kell lenniük, figyelembe véve a vitatott összeget, a tárgy összetettsége, a választott bírók által eltöltött idő és az eset egyéb releváns körülményei.”
Gyakorlatban, míg a választottbírói díjak megvitathatók a választottbírósággal, ezeket gyakran más választottbírósági intézmények díjai alapján határozzák meg, mint például az ICSID, a befektetési szerződés választott bíróságai számára. Egy tanulmány megmutatta, hogy az UNCITRAL bírósági költségei a befektetési szerződés választott bíróságai esetében megegyeztek az ICSID költségeivel, USD között 853,000 USD-ig 1,089,000 átfogó (vagy usadollár 426,500 nak nek usadollár 544,500 pártonként).
Noha a felek megvitathatják a választottbírói díjakat a választottbírókkal az UNCITRAL választottbíróságokban, végül, a nyilvános adatok azt sugallják, hogy nincs jelentős különbség az ICSID és a választottbíróságok között az UNCITRAL választottbírósági szabályai szerint a befektetési szerződés választottbíróságainak választottbírósági költségei tekintetében.
A választottbírói díjak az ICC Választottbírósági Szabályzata és az BT Választottbírósági Szabályzat alapján
Egyes kétoldalú befektetési szerződések lehetővé teszik a befektetői szerződés választottbíróságainak speciális intézményi szabályok alá vonását, mint például az ICC választottbírósági szabályai vagy az SCC választottbírósági szabályai. Kisebb igények esetén, ez drámai módon csökkenti a befektetési szerződés választottbírósága költségeit, az ICC választottbírósági és az SCC választottbírósági szabályok szerinti választottbírói díjak a vitatott összegen alapulnak, ahelyett, hogy naponta fizetnének.
Például, mivel a választottbírói díjak várhatóan USD lesznek 440,000 pártonként egy ICSID választottbíróság előtt USD-ért 10 millió kisajátítási igény, pártonkénti általános díjak (beleértve a választottbírói díjakat és az ICC adminisztratív költségeit) várhatóan csak usadollár 200,000 pártonként (USD fele 397,367) a Nemzetközi Büntetőbíróság választottbírósági szabályainak megfelelően végrehajtott befektetési szerződés választottbírósága számára. Ez kevesebb, mint fele az ICSID választottbírói díjaknak.
Így, kivéve a legnagyobb igényeket, az ICC választottbírósági szabályait vagy az SCC választottbírósági szabályait figyelembe kell venni, amikor ez egy lehetőség a vonatkozó szerződés értelmében.
Jogi díjak és költségek
Az Állandó Választottbíróság szerint, „[én]n a PCA tapasztalata, a tanácsadói és szakértői díjak elszámolhatók 90% a költségek, míg a fennmaradó összeget a bírósági és intézményi díjak képezhetik 10%.”
Egy külföldi befektető vagy állam kevés ellenőrzést gyakorol a befektetési szerződés választottbírósági választottbírósága díjai felett, kivéve azokat a körülményeket, amikor a befektetési szerződés választottbírósági eljárása külön intézményi szabályok szerint áll rendelkezésre. Igen, azonban, jelentős mértékben ellenőrizze a jogi díjakat, amelyeket fizeti a befektetési szerződés választott bírósági eljárásban történő képviseletéért, mivel ezek a díjak a választott ügyvédi irodától függően vadul változnak.
Az adatok azt sugallják hogy, átlagban, a felperesek fél költségeket fizetek (a tanácsadók díjai és költségei, szakértők és tanúk) USD 6,019.000 választottbíráskodónként, mivel a válaszadók dollárban fizettek pártköltségeket 4,855,000. Míg ezek a költségek tartalmazzák a szakértői díjakat, alább tárgyaljuk, sok millió dollár jogi díjat általában fizetnek az ügyvédeknek a befektetési szerződés választott bíróságainál. Ha a díjakat óránként számolják el, a külföldi befektetők vagy államok jogi díjai mindig költségesek lesznek a befektetési szerződés választottbíróságai számára. A legtöbb befektetési szerződés választottbírósága többet igényel 5,000 óra jogi munka. Feltételezve, hogy a vegyes kamatláb 350 USD / óra, ami nem különösebben magas, ez USD-t jelent 1,750,000 választott bírósági díjakban.
Nagyon nagy esetekben, mint például Hulley Enterprises Limited (Ciprus) v. Az Orosz Föderáció, UNCITRAL, PCA-ügy. AA 226, a joghatóság szakaszában, A felperes tanácsát elvégezték 52,076.90 óra jogi munka, USD ügyvédi díjak 23,018,168.50; az érdemi szakaszban, A felperes tanácsát elvégezték 70,525.90 óra munka, jogi díjakhoz USD 39,931,981.50. Ez a teljes választottbírósági eljárás során 513 USD / óra tényleges óránkénti kamatot eredményez, ami magas, de nem haladja meg a sok nagyvállalati társaság által felszámított díjakat. USD befizetése 40 A választottbírósági eljárás díjainak millió eurója igazolható, ha a vitatott összeg nagyon nagy, mint volt a Hulley Enterprises Limited (Ciprus) v. Az Orosz Föderáció, de a legtöbb külföldi befektető és állam nem lesz kényelmes fizetni ezeket az összegeket.
Míg a nagyvállalatok házon belüli tanácsadói vagy az állam törvényes képviselői számára kényelmesebb lehet egy nagyvállalat igénybevétele, azon az alapon, hogy nem lehet hibáztatni, ha egy eset kudarcot vall, mivel díjat fizettek a jogi képviseletért, nincs adat annak bizonyítására, hogy az esetek kimenetele jelentősen eltér a kiválasztott ügyvédi irodától. Végül, az ügyben dolgozó ügyvédek intelligenciájától és szigorától függ, maga az ügy tényállása és a választott választott bíróság (különböző választott bírók, frustratingly, a befektetési szerződés választottbíróságai nagyon eltérően döntenek, ha azonos ténymintát vagy a szerződés rendelkezését tartalmazzák, így a megfelelő választott bírók kiválasztása kiemelkedő jelentőségű).
Elegendő azt mondani, hogy egyes választottbírósági butik ügyvédi irodák sokkal kevesebb jogi díjat számítanak fel, mint a nagyvállalatok a befektetési szerződés választott bíróságaiért. Aceris Law, például, legfeljebb 15 000 euróban korlátozza a jogi díjakat usadollár 300,000 befektető-állam választott bírósági eljárásonként, miközben tartalmaz egy kis sikerdíj-elemet, amikor a kérelmezők képviselik, és egy kis emelési elemet, amikor a válaszadók képviselik. Ezek a díjak rendkívül versenyképesek, és célja annak biztosítása, hogy a cég csak akkor nyereséget nyújtson, ha az ügyfél céljainak megfelel, amely általában magában foglalja a kompenzáció megszerzését vagy a kompenzáció kifizetésének elkerülését, valójában teljesülnek.
Míg a jogi költségek általában alacsonyak a jogi díjakhoz képest (ideértve a nyomtatás költségeit, fénymásolat, telefonhívások, fordítások és utazás), ezeket nem szabad mindig figyelmen kívül hagyni. Ban ben Hulley Enterprises Limited (Ciprus) v. Az Orosz Föderáció vita, költségek USD 5.3 millió keletkezett, például, bár a vita ismét különösen nagy volt. Míg egy kisebb költség elem, jellemzően kevesebb, mint 5% jogi díjak, ezeket a költségeket nem szabad teljesen figyelmen kívül hagyni a külföldi befektetők vagy az államok.
Szakértői költségek – Quantum szakértők és jogi szakértők
Mint a jogi díjak, az egyes szakértők által felszámított költségek vadul eltérnek a befektetési szerződés választott bíróságainál, olyan jól megalapozott cégekkel, mint a NERA, FTI, A Navigant vagy a Brattle Csoport díjszabása más gazdasági tanácsadókhoz képest.
Gyakran, a károk számszerűsítése érdekében kvantumszakértőt kell kinevezni, úgy, hogy meghatározza a befektetés valós piaci értékét a kisajátítás idején. Az ilyen költségek a kiválasztott szakértőtől és a tárgyalt díjaktól függően változnak, USD-től kezdve 150,000 USD-ig 500,000 választottbíráskodónként, vagy több. Például, Navigáltan felszámított USD 7,370,493.22 ban,-ben Hulley Enterprises Limited (Ciprus) döntőbíráskodás, ami kivételes volt. Időnként, fel lehet használni az alacsonyabb költségű joghatóságok kvantumszakértőit, ha valaki tudja, hol található meg. Biztonságos, azonban, a minimális költségek vállalása: usadollár 150,000 amikor kvantumszakértőre van szükség a befektetési szerződés választottbírósága során.
Szükség lehet jogi szakértőkre, ha van olyan nemzeti jog kérdése, amelyet figyelembe kell venni a befektetési szerződés választottbírósága során. Míg a jogi szakértők költségei ismét vadul változnak, a kérdéses joghatóságtól és az egyes jogi szakértőktől függően, ezek a költségek általában jóval alacsonyabbak, mint a kvantumszakértők költségei. Például, egy jogi szakértőnek dollárt fizettek 70,000 ban,-ben Hulley Enterprises Limited (Ciprus) döntőbíráskodás, és egy másik jogi szakértőnek GBP-t fizettek 69,500. Tapasztalataink szerint, A szakértői díjak és költségek ritkán haladják meg az USD-t 50,000.
Meghallgatási és tanúköltségek
A beruházási szerződés választottbíróságainál figyelembe veendő végső költségtétel a tárgyalás költségei és a tanú költségei, mivel a befektetési szerződés választottbírósága során egy vagy több meghallgatás zajlik, amelyet nem békés úton rendeznek.
Ezek a költségek magukban foglalják a hallótermek költségeit (A Világbank szobabérleti díját az ICSID adminisztratív díja tartalmazza az ICSID által kezelt esetekben), de általában nem szerepelnek az UNCITRAL rendszerben, ICC vagy SCC választottbíróságok. Ezek a költségek alacsonyak, mint a többi választottbírósági költség, például EUR 3,000 naponta a Párizsi Nemzetközi Büntetőbíróság Boszporusz szobájáért, amelyet a felek félig fizetnek.
Bírósági riporterre is szükség van, akik általában kevesebbet fizetnek, mint USD 2,000 naponta az azonos napi átírási szolgáltatásokért.
Ami a tanúkat illeti, akik nem fizethetnek, az elsődleges költségek magukban foglalják a szállás és az utazási költségek megtérítését, és időnként a naponta amikor ez indokolt. Az ilyen költségek általában alacsonyak, és a beruházási szerződés választottbírósági eljárásának kis töredéke.
Fordításra is szükség lehet a meghallgatáshoz, attól függően, hogy milyen nyelven jelenik meg a vallomások.
Következtetés a befektetési szerződés választottbírósági költségeiről
Összefoglalva, a külföldi befektetőknek és az államoknak biztosítaniuk kell, hogy legfeljebb USD-t költenek 1 millió vagy az ICSID választottbírósági eljárás alá vonása vagy megvédése. azonban, usadollár 1 millió képviseli az ICSID választottbírósági eljárás költségeit, és a költségek jelentősen magasabbak lehetnek az államot vagy a külföldi befektetőt képviselő ügyvédi irodától függően.
Bár a választottbírói díjak nem kerülhetők el, vagy az ügyet nem fogják meghallgatni, ezek csökkenthetők, ha az ICC választottbíróságra vagy az SCC választottbíróságra rendelkezésre állnak a vonatkozó szerződés eszköze.
A külföldi befektetők és az államok teljes mértékben ellenőrzik a jogi díjak költségeit, amelyek messze a legnagyobb egyedi költség elem. Nincs más, csak maguk hibáztathatók, ha úgy dönt, hogy túlzott összeget költenek a jogi költségekre, annyi jó minőségű alternatíva létezik a nagy társasági ügyvédi irodák számára.
Míg a költségek általában a befektetési szerződés választottbírósága során követik az eseményt, és odaítélhető a nyertes félnek, sok évig is eltarthat, hogy megtérítsék a befektetési arbitrázs költségeit a vesztes fél részéről, ha ez valóban lehetséges, az ítéletbiztos kérelmezők kiadása miatt a befektetési arbitrázsban (aggodalomra ad okot az államok számára) valamint az államokkal szembeni díjak végrehajtásának nehézsége (aggodalomra ad okot a külföldi befektetők számára, szuverén immunitás miatt).
A befektetési szerződés választottbírósága költséghatékony módon strukturálódik, azonban, ma teljes mértékben lehetséges, és szinte mindig a befektetési szerződés választottbírósága érdekében.