Cho nhiều bên, Bắt đầu trọng tài ICC có vẻ giống như vào lãnh thổ không quen thuộc. Quá trình này chính thức và có cấu trúc, và thuật ngữ trọng tài Bản thân nó có thể mang một cảm giác phức tạp, đặc biệt là cho những người gặp nó lần đầu tiên. Mặc dù nó là một cơ chế được thiết lập tốt để giải quyết các tranh chấp xuyên biên giới, Các bước thủ tục tuân theo việc nộp đơn yêu cầu trọng tài không phải lúc nào cũng được hiểu rộng rãi. Hiểu quy trình trọng tài ICC là điều cần thiết - không chỉ đối với luật sư mà còn cho khách hàng, tư vấn trong nhà, và các nhà lãnh đạo doanh nghiệp dựa vào các điều khoản trọng tài trong các hợp đồng xuyên biên giới. Sự rõ ràng xung quanh các vấn đề quá trình: nó giúp các bữa tiệc tránh những bất ngờ, đưa ra các lựa chọn chiến lược sáng suốt, và tham gia hiệu quả vào mỗi giai đoạn của thủ tục tố tụng. Vì thế, Điều gì thực sự xảy ra khi một trọng tài ICC được bắt đầu?
Ghi chú này cung cấp một hướng dẫn từng bước trong suốt vòng đời của trọng tài ICC-từ việc nộp yêu cầu trọng tài đến việc ban hành và thực thi giải thưởng cuối cùng. Dựa trên những hiểu biết và hướng dẫn thực tế từ các quy tắc trọng tài của ICC (các "Quy tắc ICCGiáo dục), Chúng tôi mong muốn làm sáng tỏ những gì thực sự xảy ra đằng sau bức màn.
Nộp yêu cầu trọng tài - Bắt đầu trọng tài ICC
Việc bắt đầu trọng tài ICC chính thức bắt đầu bằng việc nộp đơn yêu cầu trọng tài theo bài báo 4 của các quy tắc ICC. Đây là một bước quan trọng khởi xướng các thủ tục tố tụng trọng tài và kích hoạt thời hạn thủ tục quan trọng.
Yêu cầu trọng tài phải được nộp cho Ban thư ký ICC, Và nó nên bao gồm các yếu tố thiết yếu được liệt kê trong bài viết 4(3) của các quy tắc ICC, nhu la:
- Tên đầy đủ và chi tiết liên lạc của các bên;
- Tên đầy đủ và chi tiết liên lạc của các đại diện của người yêu cầu;
- Một mô tả ngắn gọn về tranh chấp;
- sự cứu trợ được tìm kiếm cùng với số lượng của bất kỳ yêu cầu định lượng nào và, đến mức có thể, ước tính giá trị tiền tệ của bất kỳ khiếu nại nào khác;
- bất kỳ thỏa thuận liên quan và, đặc biệt, thỏa thuận trọng tài(S);
- số lượng đề xuất và sự lựa chọn của các trọng tài và bất kỳ đề cử nào của một trọng tài;
- tất cả các chi tiết liên quan và bất kỳ quan sát hoặc đề xuất nào về địa điểm của trọng tài, các quy tắc áp dụng của pháp luật và ngôn ngữ của trọng tài.
Nó cũng là điều cần thiết để đi kèm với yêu cầu trọng tài với bằng chứng thanh toán của USD 5,000 lệ phí nộp đơn, Vì trọng tài sẽ không tiến hành mà không có nó.
Ngoại trừ bao gồm các thông tin trên, Yêu cầu Trọng tài không yêu cầu sử dụng biểu mẫu.[1] Yêu cầu Trọng tài cũng không cần phải chứa tất cả các tài liệu hỗ trợ. Tuy nhiên, Các bên nên bao gồm một bản sao của thỏa thuận trọng tài dựa trên đó việc bắt đầu trọng tài.[2]
Đánh giá ICC ban đầu, Thông báo yêu cầu cho người trả lời, câu trả lời
ICC sẽ thừa nhận một yêu cầu mới bằng văn bản vào ngày nhận hoặc ngày làm việc tiếp theo, nêu rõ ngày nhận theo yêu cầu 4(1) của các quy tắc ICC.[3] Sau khi nhận được yêu cầu trọng tài được nhận và được coi là hoàn thành, Ban thư ký thông báo cho người trả lời và đặt ra thời hạn, thông thường 30 ngày, cho người trả lời gửi câu trả lời cho yêu cầu. Theo quy định tại Điều 5(1) của các quy tắc ICC, Một câu trả lời sẽ chứa:
- Tên đầy đủ và chi tiết liên lạc của các bên;
- Tên đầy đủ và chi tiết liên hệ của đại diện của người trả lời;
- Người trả lời bình luận về bản chất và hoàn cảnh của tranh chấp làm phát sinh các yêu cầu và cơ sở mà các khiếu nại được đưa ra;
- Phản ứng cho sự cứu trợ tìm kiếm;
- các đề xuất hoặc quan sát liên quan đến số lượng trọng tài viên và sự lựa chọn của họ;
- bất kỳ quan sát hoặc đề xuất nào về địa điểm của trọng tài, các quy tắc áp dụng của pháp luật và ngôn ngữ của trọng tài.
Như với yêu cầu, Các quy tắc ICC cấp cho người trả lời tự do đáng kể để xác định mức độ chi tiết để trình bày trường hợp của mình trong câu trả lời. Trong thực tế, Mức độ chi tiết này có thể bị ảnh hưởng bởi yêu cầu. Câu trả lời cũng có thể bao gồm phản đối quyền tài phán hoặc phản tố. Nếu yêu cầu phản tố được gửi, các mục được liệt kê trong bài viết 5(5) của các quy tắc ICC sẽ được bao gồm. Tuy nhiên, Người trả lời không bị cấm giới thiệu các yêu cầu phản tố bổ sung vào một ngày sau đó. Trừ khi hội đồng trọng tài chỉ đạo khác, Các bên được tự do đưa ra các khiếu nại mới hoặc sửa đổi các khiếu nại đã được thực hiện bất cứ lúc nào cho đến khi các điều khoản tham chiếu được rút ra (xem bên dưới).[4] Người yêu cầu sẽ gửi trả lời cho bất kỳ yêu cầu phản tố nào trong 30 Ngày kể từ khi nhận được các yêu cầu phản tố do Ban Thư ký ICC truyền đạt.[5] Ban thư ký có thể kéo dài thời gian cho phép gửi trả lời nếu các trường hợp của vụ án yêu cầu và cho đến khi vụ án được truyền đến Tòa án Trọng tài.
Theo thông lệ của ICC, Nếu người trả lời không gửi câu trả lời, Trọng tài vẫn sẽ tiến hành, phân biệt trọng tài ICC với một số thủ tục tố tụng tại tòa án quốc gia trong đó việc thiếu phản hồi có thể ngăn chặn tiến trình. Người trả lời im lặng, Tuy nhiên, Không từ bỏ quyền tham gia vào quá trình tố tụng, bao gồm việc bổ nhiệm các trọng tài viên ở các giai đoạn sau của thủ tục tố tụng.
Người trả lời có thể yêu cầu gia hạn thời gian để nộp câu trả lời không?
Theo Điều 5(2) của các quy tắc ICC, Ban Thư ký ICC có thể cấp gia hạn giới hạn thời gian 30 ngày tiêu chuẩn để gửi câu trả lời, Nhưng chỉ khi người trả lời chính thức yêu cầu nó trước khi thời hạn ban đầu hết hạn. Yêu cầu này phải bao gồm các bình luận hoặc đề xuất của người trả lời liên quan đến số lượng và sự lựa chọn của các trọng tài viên và, nếu áp dụng, việc đề cử một người đồng hành. Ban thư ký thường cấp một phần mở rộng ban đầu lên tới 30 ngày bổ sung. Nếu người trả lời yêu cầu nhiều thời gian hơn thế, nó phải cung cấp sự biện minh hấp dẫn, và Ban thư ký ICC thường tìm kiếm các bình luận của người khiếu nại trước khi quyết định.[6] Các yêu cầu được gửi sau thời hạn thường bị từ chối; Tuy nhiên, Họ có thể được chuyển đến người yêu cầu cho đầu vào trước khi đưa ra quyết định.
Ban Thư ký ICC thường xem xét gia hạn 30 ngày đủ, Cho rằng câu trả lời có thể tương đối ngắn gọn và các đối số chi tiết hơn có thể được gửi sau trong quá trình tố tụng. Mặc dù các quy tắc ICC không rõ ràng trong thời gian các phần mở rộng có thể xảy ra, Các yêu cầu trong thời gian dài hơn đáng kể hiếm khi được cấp trừ khi có trường hợp đặc biệt tồn tại. Ví dụ, trong các trường hợp đa đảng phức tạp hoặc nơi dự đoán phản đối quyền tài phán, Có thể xem xét nhiều thời gian hơn, Nhưng chỉ với lý do mạnh mẽ. Quan trọng, Nếu người trả lời không gửi câu trả lời đúng hạn và không áp dụng cho tiện ích mở rộng, Trọng tài vẫn sẽ tiếp tục, và các tòa án thường cho phép người trả lời nộp đơn bào chữa sau đó trong quá trình này.
Tạm ứng tạm thời về chi phí
Ngay sau khi nộp đơn yêu cầu, Tòa án ICC (các “Tòa án“) sẽ yêu cầu người yêu cầu phải trả một khoản tạm thời cho chi phí. Ngay sau đó, phù hợp với bài viết 37(2) của các quy tắc ICC, Tòa án sẽ ấn định việc tạm ứng chi phí với số tiền có khả năng trang trải phí và chi phí cho các trọng tài viên, Chi phí hành chính ICC, và bất kỳ chi phí nào khác do ICC phát sinh liên quan đến trọng tài cho các khiếu nại đã được các bên đề cập đến.[7] Sự tạm ứng chi phí được cố định bởi tòa án theo bài báo 37(2) sẽ được trả bằng cổ phần bằng nhau của nguyên đơn và bị đơn.
Đây là một bước tài chính quan trọng để đảm bảo tổ chức có các khoản tiền cần thiết để quản lý trọng tài và bồi thường cho các trọng tài khi quá trình tố tụng mở ra. Tuy nhiên, Sự tiến bộ không được đặt trong đá. Khi trường hợp tiến triển - đặc biệt nếu nó trở nên phức tạp hơn hoặc kéo dài trong thời gian - ICC có thể điều chỉnh số tiền và yêu cầu một khoản tạm ứng bổ sung về chi phí.
Quan trọng, Nếu một bên không trả tiền, Bên kia có thể được mời thực hiện thanh toán thay mặt họ. Nếu những tiến bộ cần thiết không được thanh toán đầy đủ, Tòa án có thể đình chỉ hoặc chấm dứt các thủ tục tố tụng toàn bộ hoặc một phần, như được cung cấp trong Điều 37(6) của các quy tắc ICC.[8] Nhiều trọng tài đã kết thúc vì các bên không thực hiện các khoản thanh toán cần thiết.
Hiến pháp của Toà án Trọng tài
Một trong những giai đoạn quan trọng nhất trong bất kỳ trọng tài ICC nào là Hiến pháp của Tòa án Trọng tài. Như đã thảo luận trong ghi chú trước của chúng tôi, “Tầm quan trọng của việc chọn trọng tài đúng“, người ngồi trong hội thảo là một trong những quyết định quan trọng nhất trong trọng tài quốc tế.
Trọng tài đơn so với. Toà án ba thành viên
Các quy tắc của ICC cho phép các bên đồng ý về một trọng tài duy nhất hoặc một tòa án ba thành viên.[9] Nếu các bên chưa đồng ý trước, Bài báo 12(2) Trong số các quy tắc ICC cấp theo quyết định của tòa án để xác định số lượng trọng tài viên dựa trên các trường hợp của vụ án, thường có tính đến sự phức tạp và giá trị của nó. Ban thư ký ICC trước tiên sẽ mời các bên đồng ý về số, và trong trường hợp không có sự đồng thuận, nó sẽ đưa ra một khuyến nghị cho tòa án.
Trong thực tế, Các tranh chấp nhỏ hơn hoặc ít phức tạp thường được nghe bởi một trọng tài duy nhất để hợp lý hóa các thủ tục tố tụng và giảm chi phí.[10] Các trường hợp lớn hơn hoặc nhiều sắc thái có thể đảm bảo một tòa án gồm ba thành viên, nơi mỗi bên chỉ định một trọng tài, và hai người đồng hành cùng nhau chọn chủ tịch của tòa án. Các tòa án trọng tài ba thành viên ít có khả năng đưa ra một giải thưởng chất lượng kém hơn so với các trọng tài duy nhất.
Nơi các bên đã đồng ý về một trọng tài duy nhất, Họ được mời cùng đề cử một ứng cử viên. Theo Điều 12(3) của các quy tắc ICC, Khi các bên đã đồng ý giới thiệu tranh chấp của họ với một trọng tài duy nhất, Họ được khuyến khích cùng đề cử trọng tài đó trong một khung thời gian được chỉ định do Ban Thư ký ICC đặt ra hoặc được các bên đồng ý. Mặc dù các quy tắc ICC áp đặt giới hạn thời gian chính thức cho một đề cử như vậy, Tòa án áp dụng một cách tiếp cận linh hoạt trong thực tế. Nếu các bên không đáp ứng thời hạn nhưng sau đó đồng ý về một đề cử chung trước khi tòa án đã đặt cuộc hẹn, Tòa án thường sẽ chấp nhận đề cử muộn. Tính linh hoạt này được củng cố bởi nguyên tắc rằng một đề cử chung, Ngay cả khi được thực hiện sau thời hạn, cấu thành sự mở rộng lẫn nhau của giới hạn thời gian của các bên.
Trong một tòa án gồm ba thành viên, Mỗi bên đề cử một trọng tài.[11] ICC yêu cầu các đề cử phải được gửi cùng với yêu cầu trọng tài (nguyên đơn) và câu trả lời (người trả lời), thất bại mà tòa án có thể chỉ định một người thay mặt cho bên. Nếu một bên không đề cử một người đồng tài sản, Tòa án sẽ bước vào và bổ nhiệm trọng tài viên thay mặt cho đảng.
Khi các trọng tài viên do hai bên chỉ định, Họ được yêu cầu đồng ý về tổng thống. Nếu họ không đạt được sự đồng thuận trong khung thời gian được chỉ định, Tòa án lại can thiệp vào cuộc hẹn.[12]
Bài báo 13(1) Trong số các quy tắc ICC đưa ra các yếu tố bổ sung, tòa án sẽ xem xét khi xác nhận hoặc bổ nhiệm các trọng tài, bao gồm cả quốc tịch trọng tài tiềm năng, nơi cư trú và các mối quan hệ khác với các quốc gia mà các bên hoặc các trọng tài khác là công dân và trọng tài tiềm năng có sẵn và khả năng tiến hành trọng tài theo các quy tắc của ICC.
Sau khi hội đồng trọng tài được thành lập
Một khi hội đồng trọng tài hoặc trọng tài duy nhất được chính thức tại chỗ, trọng tài thực tế bắt đầu. Sau khi tòa án được xác nhận, Bước thực tế đầu tiên thường là một giao tiếp giới thiệu giữa tòa án (hoặc trọng tài duy nhất) và các bên. Điều này thường được thực hiện thông qua một lá thư hoặc email để bắt đầu thảo luận về các bước thủ tục tiếp theo và để đề xuất một cuộc họp hoặc hội nghị sơ bộ. Giao tiếp này thiết lập giai điệu cho các thủ tục tố tụng và thường bao gồm một lời mời cho một cuộc gọi hội nghị quản lý trường hợp ban đầu (Hôm nay, thường được giữ bởi các đội Microsoft hoặc phóng to), cho phép các bên hợp tác trong việc soạn thảo các điều khoản tham chiếu.
Tòa án sau đó thường lên lịch Hội nghị quản lý trường hợp ban đầu, đề xuất các mốc thời gian thủ tục, và giải quyết mọi sở thích hậu cần. Đó là một cơ hội để sắp xếp các kỳ vọng sớm và khuyến khích hiệu quả về thủ tục. Một hội nghị quản lý trường hợp cũng là một cơ hội tuyệt vời để đảm bảo các bên mong đợi được sắp xếp ngay từ đầu.
Điều khoản tham chiếu (Tor) Trong trọng tài ICC
Một trong những đặc điểm đặc biệt nhất của trọng tài ICC là yêu cầu các bên và tòa án cùng nhau soạn thảo một Điều khoản tham chiếu.[13] Tài liệu này phác thảo các chi tiết thiết yếu của vụ án, bao gồm tên của các bên, một bản tóm tắt các yêu cầu và cứu trợ được tìm kiếm, một danh sách các vấn đề, và các quy tắc thủ tục sẽ chi phối trọng tài (Bài báo 23 của các quy tắc ICC).
Các điều khoản tham chiếu phải được thiết lập trong 30 Ngày từ việc truyền tệp đến Hội đồng trọng tài (Bài báo 23(2) của các quy tắc ICC)[14]. Điều khoản tham chiếu không được yêu cầu trong trọng tài theo quy định về thủ tục cấp tốc.
Một khi các điều khoản tham chiếu đã được ký kết bởi tất cả các thành viên của Tòa án Trọng tài và tất cả các bên, Tòa án Trọng tài được yêu cầu nộp phiên bản đã ký lên tòa án. Điều này phù hợp với bài viết 23(2) của các quy tắc ICC, đảm bảo tính toàn vẹn thủ tục và lưu giữ hồ sơ chính thức.
Bài báo 23(3) ủy quyền cho tòa án xác nhận các điều khoản tham chiếu ngay cả khi một hoặc nhiều bên từ chối ký hoặc không tham gia vào quá trình tố tụng. Điều khoản này đảm bảo rằng các điều khoản tham chiếu vẫn có thể được xác nhận chính thức và có hiệu lực, do đó cho phép trọng tài tiến về phía trước.
Thời gian biểu theo thời gian và Hội nghị quản lý trường hợp trong trọng tài ICC
Bên cạnh các điều khoản tham chiếu, Tòa án và các bên thường đồng ý về thời gian biểu thủ tục. Điều này thường được chính thức hóa dưới dạng một thứ tự thủ tục, giải quyết các vấn đề như:
- Định dạng và lịch trình cho các bài nộp bằng văn bản;
- Các quy tắc về sản xuất tài liệu và bảo mật;
- Ngày nghe (nếu có); và
- Sử dụng các nền tảng ảo hoặc sắp xếp lai.
ICC khuyến khích Toà án tiến hành một hội nghị quản lý trường hợp để điều chỉnh quy trình theo nhu cầu cụ thể của vụ án, Thúc đẩy chi phí và hiệu quả thời gian.[15] Các hội nghị này là hợp tác và nhằm mục đích ngăn chặn các tranh chấp về thủ tục trong tương lai.
Giai đoạn bằng văn bản của thủ tục tố tụng trọng tài ICC
Với các điều khoản tham chiếu đã ký và thời gian biểu theo thủ tục, Trọng tài chuyển sang giai đoạn thực chất nhất của nó: Giai đoạn viết. Đây là nơi mỗi bên trình bày chi tiết trường hợp của mình, được hỗ trợ bởi bằng chứng, lập luận pháp lý, lời khai của nhân chứng, và ý kiến chuyên gia, có thể áp dụng. Mặc dù giai đoạn này thường được tiến hành hoàn toàn bằng văn bản, Nó đóng một vai trò quan trọng trong việc định hình sự hiểu biết của tòa án về tranh chấp. Người ta nói rằng hầu hết các trường hợp được quyết định trước khi điều trần bằng miệng, Dựa trên giai đoạn viết của thủ tục tố tụng.
Đệ trình, Tuyên bố nhân chứng, và báo cáo chuyên gia
Giai đoạn bằng văn bản thường bắt đầu bằng tuyên bố yêu cầu từ nguyên đơn, tiếp theo là tuyên bố về quốc phòng và yêu cầu phản tố (nếu áp dụng) bởi người trả lời. Chúng có thể được bổ sung bởi các câu trả lời và vui mừng, Tùy thuộc vào lịch thủ tục đồng ý.
Thông thường đi kèm với các bài nộp này là các tuyên bố nhân chứng - tuyên bố bằng văn bản từ những cá nhân có kiến thức trực tiếp về các sự kiện có liên quan - và các báo cáo chuyên gia, cung cấp ý kiến chuyên môn về kỹ thuật, tài chính, hoặc các vấn đề cụ thể trong ngành. Thời gian nộp đơn này thường được đồng bộ hóa với các bài nộp của các bên. Ví dụ, Các nhân chứng ủng hộ tuyên bố yêu cầu sẽ nộp các tuyên bố của họ cùng một lúc, với các nhân chứng phản bác xuất hiện trong giai đoạn Rejoinder. Trong vài trường hợp, Đặc biệt trước các tòa án với một nền tảng luật chung, Báo cáo nhân chứng và báo cáo chuyên gia có thể được nộp trong một giai đoạn chứng cứ riêng biệt, khác với các bài nộp chính bằng văn bản. Chi tiết thủ tục này nên được thảo luận và thỏa thuận càng sớm càng tốt trong trọng tài, Lý tưởng nhất là trong quá trình đàm phán thời gian biểu thủ tục.
Bằng chứng tài liệu và sản xuất tài liệu
Bằng chứng tài liệu đóng một vai trò quan trọng trong việc thiết lập các sự kiện trong phần lớn các trọng tài ICC. Quy trình thường cho phép mỗi bên gửi tài liệu hỗ trợ cho yêu cầu của họ. Những tài liệu này thường được gửi cùng với các bài nộp bằng văn bản của nhóm trước khi phiên điều trần.
Ngoài các tài liệu đã có trong một bên sở hữu của bữa tiệc, Thủ tục cũng có thể cung cấp cho việc yêu cầu sản xuất các tài liệu do bên đối lập nắm giữ. Tuy nhiên, Điều quan trọng đối với cả hai bên và hội đồng trọng tài là nhận ra rằng sản xuất tài liệu không phải là một yêu cầu tiêu chuẩn trong mọi trường hợp. Thực tiễn xung quanh sản xuất tài liệu có thể thay đổi đáng kể do các truyền thống pháp lý khác nhau, thường được phản ánh trong nền của các trọng tài, tiệc tùng, và tư vấn pháp lý của họ.
vì thế, Không giống như một số hệ thống tòa án trong nước, Trọng tài ICC không liên quan đến khám phá rộng. Thay thế, sản xuất tài liệu được nhắm mục tiêu và kiểm soát, thường dựa trên Các quy tắc của IBA về việc lấy bằng chứng trong trọng tài quốc tế hoặc đơn đặt hàng quản lý trường hợp tùy chỉnh. Đây cũng là một trong những điểm chính của sự khác biệt giữa các luật sư chung và dân sự (xem Sự khác biệt và tác động đa văn hóa đối với thủ tục trọng tài).
Trong trọng tài ICC, Sản xuất tài liệu thường được thực hiện như một giai đoạn riêng biệt giữa việc nộp Tuyên bố quốc phòng và trả lời. Hầu hết các tòa án áp dụng các định dạng tiêu chuẩn để quản lý các yêu cầu này, thường sử dụng Lịch trình làm lại hoặc là Lịch trình nghiêm khắc, cho phép các bên tổ chức các yêu cầu của họ, phản đối, và các quyết định của tòa án trong một cấu trúc, cách minh bạch. Nếu một giai đoạn sản xuất tài liệu riêng biệt được bao gồm, Mỗi bên có thể yêu cầu các tài liệu từ phía bên kia bằng cách chỉ định:
- danh mục tài liệu;
- sự liên quan của họ với trường hợp;
- tính vật chất của họ cho kết quả.
Bên kia có thể phản đối, và tòa án quyết định liệu các tài liệu phải được tiết lộ. Mục tiêu là một quá trình cân bằng đảm bảo quyền truy cập vào các tài liệu chính mà không cần mở các cuộc thám hiểm câu cá.[16] Trong vài trường hợp, Các tòa án cũng cho phép bảo vệ bảo mật hoặc phân phối.
Thính giác (Nếu có)
Khi giai đoạn viết hoàn tất, Nhiều trọng tài tiến hành một phiên điều trần bằng miệng mà tòa án nghe các cuộc tranh luận bằng miệng, Kiểm tra các nhân chứng, và làm rõ các vấn đề thực tế hoặc pháp lý. Trong khi không bắt buộc trong mọi trường hợp, đặc biệt là trong trọng tài nhỏ hơn và ít phức tạp hơn, Các phiên điều trần là một tính năng phổ biến của hầu hết các trọng tài ICC.
Trong thực tế, Tất cả các quyết định quan trọng liên quan đến các phiên điều trần thường được đưa ra sau khi tham khảo ý kiến với các bên. Tòa án Trọng tài thường sẽ cố gắng phù hợp với các sở thích của các bên và, Nếu họ khác nhau, Cân bằng chúng.[17]
Thời lượng và tổ chức phiên điều trần
Các phiên điều trần của ICC thường kéo dài ở bất cứ đâu từ một đến vài ngày hoặc thậm chí một vài tuần, Tùy thuộc vào sự phức tạp của vụ án và số lượng nhân chứng và/hoặc các chuyên gia được kiểm tra. Tòa án, tham khảo ý kiến của các bên, sẽ đặt ngày thính giác và phân bổ thời gian để mở, Kiểm tra chéo, Chuyên gia nóng (Nếu được sử dụng), và kết thúc lập luận (nếu có).
Trước phiên điều trần, Toà án thường đưa ra một lệnh thủ tục phác thảo chương trình điều trần, Trình tự các nhân chứng, sắp xếp hậu cần, và các quy tắc ứng xử. Các hội nghị trước khi nghe cũng có thể được tổ chức để xác nhận chi tiết cuối cùng và giải quyết mọi vấn đề về thủ tục xuất sắc. [18]
Mục đích của thính giác
Chức năng chính của phiên điều trần là cho phép tòa án:
- Kiểm tra độ tin cậy của nhân chứng và lời khai của chuyên gia;
- làm rõ sự mơ hồ trong các bài nộp bằng văn bản;
- Đánh giá sức mạnh của mỗi đối số của Bên trong thời gian thực.
Không giống như kiện tụng truyền thống, Phiên điều trần trọng tài thường ít hơn đối nghịch và tập trung hơn vào việc tìm hiểu thực tế hợp tác. Luật sư được khuyến khích cô đọng và chiến lược, Đặc biệt là thời gian thính giác thường được chia đều giữa các bên.
Trực tiếp, Ảo, hoặc các phiên điều trần lai
Kể từ đại dịch covid-19 trong 2020, Trọng tài ICC đã chấp nhận lai và phiên điều trần ảo, Cung cấp sự linh hoạt và tiết kiệm chi phí. Phiên điều trần lai có thể liên quan đến tòa án và một số người tham gia triệu tập trực tiếp, Trong khi những người khác tham gia từ xa thông qua các nền tảng hội nghị video an toàn.
Trong khi các phiên điều trần trực tiếp vẫn được ưa thích cho các trường hợp cổ phần cao hoặc nhân chứng, Các định dạng lai hiện được chấp nhận rộng rãi và thường được sử dụng khi các bên hoặc trọng tài viên dựa trên các khu vực pháp lý khác nhau. ICC cung cấp các giao thức để đảm bảo quy trình đúng hạn và bảo mật được duy trì, bất kể định dạng.
Trong khi các phiên điều trần thường được liên kết với vị trí hoặc chỗ ngồi của trọng tài, Họ không cần phải được tổ chức ở đó. Nếu các bên và tòa án đồng ý, Phiên điều trần có thể diễn ra tại bất kỳ địa điểm nào thuận tiện cho nhau, cho dù là hậu cần, thực tế, hoặc lý do liên quan đến chi phí.
Sau phiên điều trần: Tóm tắt sau khi nghe và đệ trình chi phí
Khi phiên điều trần kết thúc, Quy trình trọng tài đi vào đoạn đường cuối cùng của nó, Nhưng một số bước quan trọng vẫn còn trước khi Toà án phát hành giải thưởng.
Tóm tắt sau nghe
Trong nhiều trọng tài ICC, Các bên đồng ý gửi bản tóm tắt sau khi nghe-các bài nộp bằng văn bản tóm tắt các lập luận của họ, làm nổi bật bằng chứng chính, và trả lời các điểm được nêu ra trong phiên điều trần. Những bản tóm tắt này cho phép các bên củng cố vị trí của họ với lợi ích của nhận thức muộn màng, thường tập trung vào các sắc thái pháp lý, Thiệt hại tuyển sinh, hoặc các điểm liên quan khác phát sinh trong phiên điều trần.
Tòa án thường sẽ sửa thời hạn cho các bản tóm tắt này trong hoặc ngay sau khi phiên điều trần. Đôi khi, Một vòng trả lời thứ hai cũng có thể được phép. Mục tiêu là cung cấp cho tòa án một lộ trình rõ ràng và súc tích trước khi các cuộc thảo luận bắt đầu.
Chi phí đệ trình
Sau hoặc bên cạnh các bản tóm tắt cuối cùng, Các bên cũng thường nộp bài nộp chi phí của họ. Mỗi bên thường được mời nộp một tuyên bố về chi phí liên quan đến pháp lý và trọng tài của mình, bao gồm phí tư vấn, phí chuyên gia, và giải ngân, cùng với các lập luận về cách phân bổ chi phí giữa các bên.
Theo quy tắc ICC, Toà án có toàn quyền phân bổ chi phí trong giải thưởng cuối cùng. Nó có thể yêu cầu một bên phải chịu tất cả hoặc một phần chi phí của bên kia, Tùy thuộc vào các yếu tố như kết quả của vụ án, Các bên tiến hành, và hiệu quả thủ tục.[19]
Đóng các thủ tục tố tụng, Cân nhắc, và giải thưởng cuối cùng
Sau khi tất cả các bài nộp đã được thực hiện và phiên điều trần (nếu có) kết luận, Tòa án Trọng tài chuyển sang nhiệm vụ cân nhắc và soạn thảo giải thưởng cuối cùng. Theo quy định tại Điều 27 của các quy tắc ICC, Cúc[một]S càng sớm càng tốt sau phiên điều trần cuối cùng liên quan đến các vấn đề sẽ được quyết định trong một giải thưởng hoặc nộp đơn nộp các đệ trình được ủy quyền cuối cùng liên quan đến các vấn đề như vậy, Bất cứ cái nào đến sau, hội đồng trọng tài sẽ: một) tuyên bố thủ tục tố tụng liên quan đến các vấn đề được quyết định trong giải thưởng; và B) thông báo cho Ban thư ký và các bên về ngày mà họ dự kiến sẽ đệ trình dự thảo giải thưởng của mình lên Tòa án để phê chuẩn theo Điều 34.Giáo dục
Bài báo 27 Phục vụ chính thức kết thúc giai đoạn chứng cứ và đệ trình, sau đó không có bên nào có thể trình bày thêm.[20]
Quá trình cân nhắc, mặc dù thường vô hình với các bên, là nơi các quyết định được đưa ra, Khiếu nại được cân nhắc, và lý luận pháp lý được định hình cẩn thận. Quá trình cân nhắc được bảo mật nghiêm ngặt và chỉ được thực hiện giữa các thành viên tòa án. Trong các tòa án ba thành viên, các trọng tài tham gia vào một cuộc thảo luận đại học để đạt được sự đồng thuận hoặc, ít nhất, một thỏa thuận đa số về kết quả của vụ án. Họ đánh giá các bằng chứng bằng văn bản, Chứng chứng chứng thực, lập luận pháp lý, và luật áp dụng để đưa ra kết luận của họ.
Độ dài của các cuộc thảo luận khác nhau tùy thuộc vào sự phức tạp của trường hợp, Nhưng tòa án dự kiến sẽ tiến hành một cách siêng năng và không chậm trễ. Các tòa án ICC được khuyến khích cung cấp một dòng thời gian chỉ định trong các cuộc thảo luận quản lý trường hợp trước đó để thông báo cho các bên được thông báo về thời gian dự kiến. Hướng dẫn của Ban thư ký về Trọng tài ICC Lưu ý rằng các trọng tài được khuyến khích mạnh mẽ để dành đủ thời gian cho các cuộc thảo luận và viết giải thưởng. Họ cũng phải thông báo cho Ban thư ký về bất kỳ trở ngại hoặc sự chậm trễ nào có thể ảnh hưởng đến việc đệ trình kịp thời, cũng như bất kỳ thay đổi nào cho ngày gửi dự kiến.[21]
Sự giám sát của giải thưởng cuối cùng của tòa án
Trước khi giải thưởng được cấp, Một tính năng độc đáo của trọng tài ICC xuất hiện: Tòa án ICC xem xét kỹ lưỡng. Theo Điều 34 của các quy tắc ICC, Giải thưởng dự thảo phải được đệ trình lên Tòa án để xem xét và phê duyệt.
Việc xem xét các giải thưởng dự thảo của tòa án có thể liên quan đến một loạt các can thiệp, từ việc sửa lỗi đánh máy, Giám sát giáo sĩ, và những sai lầm tính toán đối với các quan sát thực chất hơn có thể đòi hỏi phải mua lại các phần hoặc thậm chí toàn bộ giải thưởng. Mặc dù chất lượng chung của các giải thưởng dự thảo được gửi để xem xét rất cao, Các vấn đề đôi khi có thể phát sinh, đặc biệt trong các trường hợp liên quan đến thiếu kinh nghiệm, quá mức, hoặc các trọng tài viên không tập trung. Đánh giá này phục vụ một chức năng phòng ngừa quan trọng, Giúp tránh sự chậm trễ và chi phí trong tương lai liên quan đến các ứng dụng điều chỉnh hoặc giải thích theo bài viết 36 của các quy tắc ICC, đặc biệt là khi các lỗi được xác định ngay sau khi giải thưởng được cấp. Đáng kể hơn, Sự giám sát giúp giảm thiểu nguy cơ hủy bỏ hoặc không thực thi giải thưởng do những sai sót nghiêm trọng.[22] Tòa án có thể đề xuất sửa đổi biểu mẫu hoặc thậm chí là chất (với sự đồng ý của tòa án), giúp giảm nguy cơ thách thức thực thi theo Công ước New York về công nhận và thi hành các phán quyết trọng tài nước ngoài (các "Hội nghị New YorkGiáo dục). Theo Điều 7 Phụ lục II của các quy tắc ICC (Quy tắc quốc tế của Tòa án Trọng tài Quốc tế), Sự giám sát của tòa án cũng có tính đến, đến mức có thể, Bất kỳ yêu cầu pháp lý bắt buộc nào áp dụng tại nơi trọng tài.
Phát hành giải thưởng cuối cùng
Sau khi được phê duyệt, Giải thưởng cuối cùng được Ban thư ký ký và chính thức thông báo cho các bên, cả qua email và chuyển phát nhanh. Tòa án ICC được khuyến khích phát hành giải thưởng cuối cùng trong vòng sáu tháng kể từ khi các điều khoản tham chiếu được ký kết; Tuy nhiên, Dòng thời gian này có thể và thường xuyên được mở rộng, tùy theo hoàn cảnh.[23] Điều này được đặt ra rõ ràng trong bài viết 31(1), mà quy định rằng "[t]giới hạn thời gian trong đó hội đồng trọng tài phải đưa ra giải thưởng cuối cùng là sáu tháng. [Giáo dục] Tòa án có thể ấn định một giới hạn thời gian khác nhau dựa trên thời gian biểu tố tụng được thiết lập theo Điều 24(2).Giáo dục
Giải thưởng là ràng buộc cho các bên và thường bao gồm:
- các kết luận và phát hiện của tòa án;
- phán quyết về trách nhiệm và lượng tử;
- Phân bổ trọng tài và chi phí pháp lý.
Biện pháp sau giải thưởng hạn chế có sẵn theo bài báo 36 của các quy tắc ICC. Một bên có thể yêu cầu:
- Sửa lỗi của các lỗi đánh máy hoặc tính toán;
- Giải thích các phần mơ hồ của giải thưởng; hoặc là
- một giải thưởng bổ sung về các khiếu nại được nêu ra nhưng không quyết định.
Những biện pháp khắc phục này là nghiêm ngặt về thủ tục và không cho phép chỉ định lại công đức.[24] Như các nhà bình luận lưu ý, Nếu bài viết 36 đã được sử dụng như một nỗ lực để kháng cáo quyết định của tòa án về công đức, Điều này sẽ làm suy yếu tính hữu hạn của giải thưởng ICC.[25] Các yêu cầu thường phải được nộp trong 30 Ngày nhận giải thưởng.[26] Vì thế, Trong khi các bên có thể yêu cầu sửa chữa các lỗi văn thư hoặc giải thích các phần của giải thưởng theo bài viết 36, Không có cơ chế kháng cáo nào được cung cấp trong khung ICC.
Thực thi & Thách thức
Khi giải thưởng cuối cùng được đưa ra, Trọng tài chính thức chấm dứt - nhưng đối với bên thịnh hành, Bước tiếp theo có thể liên quan đến việc thực thi. Cảm ơn Hội nghị New York, Giải thưởng ICC có thể được thi hành trong hơn 170 khu vực pháp lý trên toàn thế giới. Điều này mang lại cho các bên một công cụ mạnh mẽ để chuyển đổi giải thưởng của họ thành bản án của tòa án nếu phía thua không tuân thủ tự nguyện.
Mặc dù thực thi nói chung là đơn giản, Những thách thức có thể và thường xuyên phát sinh trong thực tế.[27] Về lý thuyết, Tòa án quốc gia chỉ có thể từ chối thực thi trên cơ sở hẹp, chẳng hạn như thiếu thẩm quyền, bất thường về thủ tục, hoặc vi phạm chính sách công, Theo Điều V của Hội nghị New York. Trong thực tế, Tuy nhiên, Việc thực thi không phải lúc nào cũng đơn giản và phần lớn phụ thuộc vào quyền tài phán nơi có tài sản của bên thua cuộc. Hệ thống pháp lý địa phương, yêu cầu thủ tục, Và các tòa án về thái độ đối với các phán quyết trọng tài nước ngoài đều có thể ảnh hưởng đến sự dễ dàng và hiệu quả của việc thực thi.
Phần kết luận
Lúc đầu, Trọng tài ICC có vẻ phức tạp, Nhưng một cái nhìn gần hơn cho thấy nó là một quá trình được tổ chức tốt và đáng tin cậy quốc tế. Từ việc gửi yêu cầu trọng tài đến hình thành tòa án, Đặt thủ tục, tổ chức các phiên điều trần, và cuối cùng nhận được giải thưởng cuối cùng, Mỗi bước được thiết kế cẩn thận để đảm bảo sự công bằng, minh bạch, và khả năng thực thi.
Khi các bên hiểu cách thức hoạt động của trọng tài ICC, Cho dù nó liên quan đến việc xử lý các hội nghị hoặc điều trần quản lý trường hợp thủ tục, Chúng được trang bị tốt hơn để điều hướng quá trình một cách tự tin. Quan trọng nhất, Trọng tài cung cấp những gì nhiều quyết định của tòa án quốc gia thiếu: một quyết định cuối cùng và ràng buộc có thể, ít nhất là trên lý thuyết, được thi hành trong hơn 170 Các quốc gia theo Hội nghị New York.
[1] Đối với những người tìm kiếm một mẫu để hướng dẫn việc chuẩn bị yêu cầu trọng tài, Mẫu mẫu - chẳng hạn như cái này - có thể là một điểm khởi đầu hữu ích.
[2] Bài báo 4(3)(e) của các quy tắc ICC.
[3] J. Chiên, S. Greenberg, F. Mazza, Hướng dẫn của Ban thư ký về Trọng tài ICC (2012), cho. 3-108.
[4] Tôi. cho. 3-175.
[5] Bài báo 5(6) của các quy tắc ICC.
[6] J. Chiên, S. Greenberg, F. Mazza, Hướng dẫn của Ban thư ký về Trọng tài ICC (2012), tốt. 3-139 đến 3-143.
[7] Bài báo 37(2) của các quy tắc ICC.
[8] Bài báo 37(2) của các quy tắc ICC; J. Chiên, S. Greenberg, F. Mazza, Hướng dẫn của Ban thư ký về Trọng tài ICC (2012), tốt. 3-1407 đến 3-1406.
[9] Để biết thêm lời khuyên về cách quyết định giữa trọng tài đơn và một tòa án gồm ba thành viên, Tham khảo trang web của Aceris Law: Lựa chọn giữa một và ba trọng tài viên.
[10] J. Chiên, S. Greenberg, F. Mazza, Hướng dẫn của Ban thư ký về Trọng tài ICC (2012), tốt. 3-431. 3-435 đến 3-442.
[11] Bài báo 12(4) của các quy tắc ICC.
[12] Bài báo 12(2) của các quy tắc ICC.
[13] G. Sinh ra, Chương 8: Các vấn đề về thủ tục trong trọng tài quốc tế (Cập nhật tháng 11 2023), trong Trọng tài thương mại quốc tế (3lần thứ edn., 2021), §8.06[K].
[14] ICC Lưu ý cho các bên và các tòa án trọng tài (2021), Nhìn thấy vii(F), cho. 126(một).
[15] Bài báo 24 của các quy tắc ICC; Xem thêm ICC Lưu ý cho các bên và các tòa án trọng tài (2021), Nhìn thấy vii(F), cho. 126(b).
[16] Các tòa án được khuyến khích sử dụng các công cụ quản lý trường hợp như lịch trình Redfern để sản xuất tài liệu và giới hạn các yêu cầu như vậy đối với những công cụ thực sự cần thiết. Xem Phụ lục IV cho các quy tắc ICC và ghi chú ICC cho các bên và các tòa án trọng tài (2021), Nhìn thấy vii(B).
[17] Để biết thêm thông tin về những gì mong đợi từ phiên điều trần trọng tài, Truy cập trang web Aceris Law: Những gì mong đợi từ một phiên điều trần trọng tài.
[18] Phụ lục IV cho các quy tắc ICC xác định các kỹ thuật quản lý trường hợp khác nhau nhằm cải thiện hiệu quả. Một kỹ thuật như vậy bao gồm tổ chức một hội nghị trước khi xét xử với hội đồng trọng tài, trong thời gian sắp xếp cho phiên điều trần có thể được thảo luận và thỏa thuận, và tòa án có thể chỉ ra các vấn đề cụ thể mà nó mong muốn các bên tập trung vào trong phiên điều trần.
[19] Bài báo 38(5) của các quy tắc ICC.
[20] J. Chiên, S. Greenberg, F. Mazza, Hướng dẫn của Ban thư ký về Trọng tài ICC (2012), cho. 3-1018.
[21] Tôi. cho. 3-1022.
[22] Tôi. tốt. 3-1181 đến 3-1182.
[23] Tôi. cho. 3-1107.
[24] G. Sinh ra, Chương 24: Điều chỉnh, Giải thích và bổ sung các giải thưởng Trọng tài Quốc tế (Cập nhật tháng 11 2023), trong Trọng tài thương mại quốc tế (3lần thứ edn., 2021), §24.03[C]; Xem thêm Sửa lỗi của Trọng tài trong Trọng tài ICC.
[25] B.W. Daly, Sửa chữa và giải thích các phán quyết trọng tài theo Quy tắc trọng tài ICC (Tập. 13, Không. 1), ICC Bull. 61, trang. 62-63.
[26] Bài báo 36(2) của các quy tắc ICC.
[27] Xem Sự công nhận, Thi hành và thi hành án trong trọng tài quốc tế.