Trọng tài hiệp ước đầu tư có nhiều sai sót, nhưng một lỗ hổng được cả nhà đầu tư nước ngoài và các quốc gia sử dụng hệ thống giải quyết tranh chấp thừa nhận là, trong thực tế, nó có thể cực kỳ đắt.
Các chi phí của trọng tài hiệp ước đầu tư có thể không chịu nổi đối với một số quốc gia, những người có sử dụng tốt hơn cho các quỹ công cộng, và họ cũng có thể không chịu nổi đối với nhiều nhà đầu tư nước ngoài có quyền, đôi khi, vi phạm nghiêm trọng, nhưng ai không thể trả tiền để tìm cách khắc phục.
Có, Tuy nhiên, cách để giảm đáng kể chi phí trọng tài đầu tư, cho cả nhà đầu tư nước ngoài và nhà nước, được xem xét dưới đây.
Bốn nguyên tắc chính về chi phí cho trọng tài hiệp ước đầu tư sẽ được xem xét dưới đây. Những người đứng đầu chi phí bao gồm: (1) phí trọng tài và chi phí hành chính tổ chức, (2) phí và chi phí pháp lý, (3) chi phí chuyên gia và (4) chi phí nghe và chứng kiến.
Hầu như luôn luôn có thể chi phí trọng tài hiệp ước đầu tư cho mỗi bên không vượt quá USD 1 triệu, mặc dù USD 1 triệu không đại diện cho sàn cho trọng tài ICSID, do chi phí cao của các hội đồng trọng tài của ICSID.
Phí trọng tài và chi phí hành chính thể chế
Các sin qua không đối với một thủ tục trọng tài hiệp ước đầu tư là có một hội đồng trọng tài tại chỗ, người sẽ ra phán quyết về tranh chấp. Nếu trọng tài thì phí không được trả, sẽ không có hội đồng trọng tài và, vì thế, không có phán quyết cuối cùng. Đại diện nhà nước đã nhận ra rằng một số nhà đầu tư nước ngoài không thể hoặc không sẵn lòng trả trọng tài, thay vì lãng phí thời gian và cố gắng giải quyết tranh chấp sau khi nhận được Thông báo của Trọng tài, thay vào đó, họ buộc các nhà đầu tư nước ngoài phải trả khoản tạm ứng cần thiết cho các chi phí cần thiết để tạo thành một hội đồng trọng tài trước khi dành thời gian hoặc nguồn lực đáng kể.
Phí trọng tài và chi phí hành chính thể chế có thể rất tốn kém cho trọng tài hiệp ước đầu tư, cho cả nhà đầu tư nước ngoài và cho các quốc gia, đặc biệt đối với trọng tài theo Quy tắc trọng tài của ICSID.
Phí Trọng tài theo Quy tắc Trọng tài của ICSID
Tại ICSID, Biểu phí (mới nhất trong đó có ngày từ 1 tháng Giêng 2019) quy định rằng trọng tài viên có quyền nhận được một khoản phí bằng USD 3,000 mỗi ngày của các cuộc họp hoặc công việc khác được thực hiện liên quan đến thủ tục tố tụng, cũng như các khoản phụ cấp sinh hoạt phí và bồi hoàn chi phí đi lại. Điều này thật hào phóng và kết quả là, theo một nghiên cứu, chi phí trọng tài trung bình của ICSID là USD 882,668.19 với trung bình là USD 875,907.97. Vì cả hai bên tranh chấp dự kiến sẽ trả một nửa số phí này, cả nhà đầu tư nước ngoài và nhà nước sẽ phải trả khoảng đô la Mỹ 440,000 mỗi khoản phí của hội đồng trọng tài, nếu họ muốn theo đuổi trọng tài ICSID cho đến hết.
ICSID cũng sẽ thu phí đối với các yêu cầu lưu trú của USD 25,000, sẽ thu một khoản phí hành chính của USD 42,000 khi đăng ký yêu cầu trọng tài, và nó sẽ tiếp tục thu một khoản phí hành chính là USD 42,000 sau đó trên cơ sở hàng năm. Cuối cùng, Trọng tài ICSID có thể tốn kém, cho cả nhà đầu tư nước ngoài và cho các quốc gia, trước khi xem xét phí pháp lý.
Phí Trọng tài theo Quy tắc Trọng tài UNCITRAL
Dành cho đến Trọng tài UNCITRAL, tình hình là khác, vì không có biểu phí trọng tài theo Quy tắc Trọng tài UNCITRAL. Hướng dẫn về phí trọng tài được tìm thấy trong Điều 41 của Quy tắc Trọng tài UNCITRAL, mà chỉ đơn thuần nói, CúcLệ phí và chi phí của trọng tài sẽ hợp lý về số lượng, có tính đến số tiền đang tranh chấp, sự phức tạp của vấn đề, thời gian của trọng tài và bất kỳ trường hợp có liên quan khác của vụ án.Giáo dục
Trong thực tế, trong khi phí trọng tài có thể được thảo luận với hội đồng trọng tài, chúng thường được thiết lập có liên quan đến phí của các tổ chức trọng tài khác, chẳng hạn như ICSID, cho trọng tài hiệp ước đầu tư. Một nghiên cứu cho thấy chi phí trung bình của UNCITRAL cho các trọng tài hiệp ước đầu tư ngang bằng với các chi phí của ICSID, ở giữa USD 853,000 sang USD 1,089,000 tổng thể (hoặc là đô la Mỹ 426,500 đến đô la Mỹ 544,500 mỗi bên).
Mặc dù các bên có thể thảo luận về phí trọng tài trong trọng tài UNCITRAL với các trọng tài viên, cuối cùng, dữ liệu công khai cho thấy rằng không có sự khác biệt đáng kể giữa ICSID và trọng tài theo Quy tắc Trọng tài UNCITRAL về chi phí trọng tài cho trọng tài hiệp ước đầu tư.
Trọng tài Trọng tài theo Quy tắc Trọng tài ICC và Quy tắc Trọng tài SCC
Một số hiệp ước đầu tư song phương cho phép trọng tài hiệp ước nhà đầu tư được đưa ra theo các quy tắc thể chế cụ thể, chẳng hạn như Quy tắc trọng tài ICC hoặc Quy tắc trọng tài SCC. Đối với yêu cầu nhỏ hơn, điều này có thể làm giảm đáng kể chi phí của trọng tài hiệp ước đầu tư, như phí trọng tài theo Quy tắc Trọng tài của ICC và Quy tắc Trọng tài của SCC dựa trên số tiền đang tranh chấp, thay vì được trả tiền hàng ngày.
Ví dụ, trong khi phí trọng tài sẽ được dự kiến là USD 440,000 mỗi bên trước một hội đồng trọng tài của ICSID cho một USD 10 triệu yêu cầu bồi thường, phí chung cho mỗi bên (bao gồm cả phí trọng tài và chi phí hành chính ICC) sẽ được dự kiến là duy nhất đô la Mỹ 200,000 mỗi bên (một nửa USD 397,367) cho một trọng tài hiệp ước đầu tư được tiến hành theo Quy tắc Trọng tài của ICC. Đây là ít hơn một nửa chi phí phí trọng tài ICSID trung bình.
Như vậy, ngoại trừ các yêu cầu bồi thường lớn nhất, Các quy tắc trọng tài ICC hoặc Quy tắc trọng tài SCC cần được xem xét, khi đây là một lựa chọn theo hiệp ước có liên quan.
Phí và chi phí pháp lý
Theo Tòa án Trọng tài Thường trực, Cúc[Tôi]n trải nghiệm PCA, phí tư vấn và chuyên gia có thể chiếm 90% chi phí, trong khi phí tòa án và tổ chức có thể chiếm phần còn lại 10%.Giáo dục
Một nhà đầu tư nước ngoài hoặc Nhà nước ít kiểm soát các khoản phí của hội đồng trọng tài trọng tài hiệp ước đầu tư, ngoại trừ trong những trường hợp khi trọng tài hiệp ước đầu tư có sẵn theo các quy tắc thể chế cụ thể. Nó làm, Tuy nhiên, có một mức độ kiểm soát đáng kể đối với các khoản phí pháp lý mà nó sẽ trả cho đại diện trong trọng tài hiệp ước đầu tư, vì các khoản phí này rất khác nhau tùy thuộc vào công ty luật được chọn.
Dữ liệu cho thấy cái đó, Trung bình, người yêu cầu thanh toán chi phí bên (phí và chi phí tư vấn, các chuyên gia và nhân chứng) của USD 6,019.000 mỗi trọng tài, trong khi người trả lời trả chi phí cho bên bằng USD 4,855,000. Trong khi các chi phí này bao gồm phí chuyên gia, thảo luận dưới đây, nhiều triệu USD phí pháp lý được trả cho các luật sư trong trọng tài hiệp ước đầu tư. Nếu phí được tính trên cơ sở hàng giờ, Phí pháp lý cho các nhà đầu tư nước ngoài hoặc các quốc gia sẽ luôn tốn kém cho trọng tài hiệp ước đầu tư. Hầu hết các trọng tài hiệp ước đầu tư sẽ yêu cầu hơn 5,000 giờ làm việc pháp lý. Giả sử tỷ lệ pha trộn là 350 USD / giờ, không đặc biệt cao, cái này đại diện cho USD 1,750,000 phí pháp lý cho mỗi trọng tài.
Đối với trường hợp rất lớn, nhu la Doanh nghiệp Hulley Limited (Síp) v. Liên bang Nga, UNCITRAL, Trường hợp PCA số. Ôi 226, trong giai đoạn tài phán, Luật sư yêu cầu bồi thường 52,076.90 giờ làm việc pháp lý, đối với phí luật sư của USD 23,018,168.50; trong giai đoạn công đức, Luật sư yêu cầu bồi thường 70,525.90 giờ làm việc, đối với phí pháp lý của USD 39,931,981.50. Điều này đạt đến mức giá hiệu quả hàng giờ là 513 USD / giờ cho toàn bộ trọng tài, cao nhưng không cao hơn phí của nhiều công ty lớn. Thanh toán bằng USD 40 Một triệu chi phí pháp lý cho trọng tài có thể được biện minh khi số tiền tranh chấp là rất lớn, như trường hợp trong Doanh nghiệp Hulley Limited (Síp) v. Liên bang Nga, nhưng hầu hết các nhà đầu tư nước ngoài và các quốc gia sẽ không thoải mái khi trả những khoản tiền như vậy.
Mặc dù có thể thoải mái hơn khi tư vấn nội bộ tại một tập đoàn lớn hoặc đại diện pháp lý của Nhà nước để sử dụng một công ty lớn, trên cơ sở rằng họ không thể đổ lỗi nếu một trường hợp thất bại vì họ đã trả phí bảo hiểm cho đại diện pháp lý, không có dữ liệu nào cho thấy kết quả vụ án thay đổi đáng kể trên cơ sở công ty luật được chọn. Cuối cùng, nó phụ thuộc vào trí thông minh và sự nghiêm khắc của từng luật sư đang làm việc trong một vụ án, sự thật của vụ án và hội đồng trọng tài được lựa chọn (trọng tài khác nhau sẽ, bực bội, quy định rất khác nhau trong trọng tài hiệp ước đầu tư được đưa ra một mô hình thực tế hoặc điều khoản hiệp ước giống hệt nhau, vì vậy việc lựa chọn trọng tài phù hợp là rất quan trọng).
Nó đủ để nói rằng một số công ty luật cửa hàng trọng tài sẽ tính phí pháp lý ít hơn nhiều so với các công ty doanh nghiệp lớn cho trọng tài hiệp ước đầu tư. Luật Aceris, ví dụ, giới hạn phí pháp lý của nó không quá đô la Mỹ 300,000 mỗi trọng tài nhà đầu tư-nhà nước, trong khi bao gồm một yếu tố phí thành công nhỏ khi đại diện cho nguyên đơn và yếu tố nâng cao nhỏ khi đại diện cho người trả lời. Các khoản phí này có tính cạnh tranh cao và được thiết kế để đảm bảo rằng lợi nhuận được tạo ra cho công ty chỉ khi mục tiêu của khách hàng, trong đó thường liên quan đến việc nhận bồi thường hoặc tránh thanh toán bồi thường, trong thực tế đã gặp.
Trong khi chi phí pháp lý thường không đáng kể so với phí pháp lý (bao gồm các chi phí in ấn, bản sao, các cuộc gọi điện thoại, dịch thuật và du lịch), họ không thể luôn luôn bị bỏ qua. Trong Doanh nghiệp Hulley Limited (Síp) v. Liên bang Nga tranh giành, chi phí bằng USD 5.3 triệu đã phát sinh, ví dụ, mặc dù một lần nữa tranh chấp đặc biệt lớn. Trong khi một yếu tố chi phí nhỏ, thường đại diện ít hơn 5% phí pháp lý, các chi phí đó không nên bị bỏ qua hoàn toàn bởi các nhà đầu tư nước ngoài hoặc các quốc gia.
Chi phí chuyên gia – Chuyên gia lượng tử và chuyên gia pháp lý
Giống như phí pháp lý, chi phí được tính bởi các chuyên gia cá nhân sẽ thay đổi lớn trong trọng tài hiệp ước đầu tư, với các công ty được thành lập tốt hơn như NERA, FTI, Navigant hoặc Tập đoàn Brattle tính phí bảo hiểm so với các chuyên gia tư vấn kinh tế khác.
Thường xuyên, cần phải chỉ định một chuyên gia lượng tử để định lượng thiệt hại, chẳng hạn như để xác định giá trị thị trường hợp lý của khoản đầu tư tại thời điểm thu hồi. Chi phí như vậy sẽ khác nhau tùy thuộc vào chuyên gia được chọn và các khoản phí được thương lượng, dao động từ USD 150,000 sang USD 500,000 mỗi trọng tài, Hoặc nhiều hơn. Ví dụ, Điều hướng tính phí USD 7,370,493.22 bên trong Doanh nghiệp Hulley Limited (Síp) trọng tài, đó là đặc biệt. Có lúc, chuyên gia lượng tử trong khu vực tài phán chi phí thấp hơn có thể được sử dụng, nếu ai biết tìm chúng ở đâu. An toàn rồi, Tuy nhiên, giả định chi phí tối thiểu của đô la Mỹ 150,000 khi cần một chuyên gia lượng tử trong trọng tài hiệp ước đầu tư.
Chuyên gia pháp lý cũng có thể cần thiết, nếu có một vấn đề của luật trong nước phải được xem xét trong trọng tài hiệp ước đầu tư. Trong khi chi phí của các chuyên gia pháp lý sẽ lại thay đổi dữ dội, tùy thuộc vào thẩm quyền trong câu hỏi và cá nhân chuyên gia pháp lý, những chi phí này có xu hướng thấp hơn nhiều so với chi phí của các chuyên gia lượng tử. Ví dụ, một chuyên gia pháp lý đã được trả USD 70,000 bên trong Doanh nghiệp Hulley Limited (Síp) trọng tài, và một chuyên gia pháp lý khác đã được trả GBP 69,500. Theo kinh nghiệm của chúng tôi, phí chuyên gia và chi phí hiếm khi vượt quá USD 50,000.
Chi phí điều trần và chi phí nhân chứng
Yếu tố chi phí cuối cùng phải được xem xét cho trọng tài hiệp ước đầu tư là chi phí xét xử và chi phí chứng kiến, vì sẽ có một hoặc nhiều phiên điều trần trong quá trình phân xử hiệp ước đầu tư không được giải quyết một cách thân thiện.
Những chi phí này bao gồm chi phí cho phòng nghe (Tiền thuê phòng của Ngân hàng Thế giới được bao gồm trong phí hành chính của ICSID trong các trường hợp do ICSID quản lý), nhưng chúng thường không được bao gồm cho UNCITRAL, Trọng tài ICC hoặc SCC. Những chi phí này thấp so với các chi phí trọng tài khác, ví dụ EUR 3,000 mỗi ngày cho phòng Bosphorus tại ICC ở Paris, được trả một nửa bởi cả hai bên.
Một phóng viên tòa án cũng được yêu cầu, ai thường sẽ tính phí ít hơn USD 2,000 mỗi ngày cho các dịch vụ sao chép cùng ngày.
Đối với các nhân chứng, người không được phép trả tiền, chi phí chính bao gồm hoàn trả chi phí ăn ở và đi lại, và đôi khi thanh toán mỗi diem khi điều này hợp lý. Chi phí như vậy có xu hướng thấp, và một phần nhỏ trong tổng chi phí của trọng tài hiệp ước đầu tư.
Một dịch giả cũng có thể được yêu cầu cho phiên điều trần, tùy thuộc vào ngôn ngữ mà lời khai sẽ được đưa ra.
Kết luận về chi phí trọng tài Hiệp ước đầu tư
Tóm lại là, các nhà đầu tư nước ngoài và các quốc gia nên đảm bảo rằng họ chi tiêu không quá USD 1 triệu hoặc truy tố hoặc bảo vệ trọng tài ICSID. Tuy nhiên, đô la Mỹ 1 triệu không đại diện cho sàn cho chi phí của trọng tài ICSID, và chi phí có thể lớn hơn đáng kể tùy thuộc vào công ty luật đại diện cho Nhà nước hoặc nhà đầu tư nước ngoài.
Trong khi phí trọng tài không thể tránh được, hoặc vụ án sẽ không được xét xử, những điều này có thể được giảm nếu trọng tài ICC hoặc trọng tài SCC có sẵn theo công cụ điều ước có liên quan.
Các nhà đầu tư nước ngoài và các quốc gia có toàn quyền kiểm soát chi phí pháp lý, đó là yếu tố chi phí lớn nhất. Họ không có ai ngoài bản thân họ để đổ lỗi nếu họ quyết định chi một khoản tiền không đáng có cho phí pháp lý, như nhiều lựa chọn thay thế chất lượng cao cho các công ty luật doanh nghiệp lớn tồn tại ngày nay.
Trong khi chi phí thường theo sự kiện trong trọng tài hiệp ước đầu tư, và có thể được trao cho bên chiến thắng, có thể mất nhiều năm để thu hồi chi phí của trọng tài đầu tư từ bên thua kiện, nếu điều này thực sự có thể, do vấn đề của người khiếu nại bằng chứng phán quyết trong trọng tài đầu tư (quan tâm đến các quốc gia) và khó khăn trong việc thi hành các giải thưởng chống lại các quốc gia (quan tâm đến các nhà đầu tư nước ngoài, do miễn trừ chủ quyền).
Cấu trúc trọng tài hiệp ước đầu tư theo cách có hiệu quả về chi phí là, Tuy nhiên, hoàn toàn có thể ngày hôm nay, và hầu như luôn luôn vì lợi ích của người sử dụng trọng tài hiệp ước đầu tư.