有义务在国际仲裁中披露第三方资金?
通过国际仲裁解决争端, 涉及投资仲裁还是商业仲裁, 各方越来越多地诉诸于所谓的“第三方资金” (“TPF”).
TPF使争端的当事方能够请求其他实体提供资金以推进其仲裁请求, 当他们自己无法或不愿意承担诉讼费用时. 作为交换, 第三方出资者通常会扣留部分最终金额, 受资助方应胜诉. 各种各样的实体可以充当第三方出资者, 可能会找到一个相当全面的清单 这里.
除了能够诉诸那些无法自行承担费用和使各方平等的人诉诸司法, TPF越来越被视为一种智能业务技术, 这使公司能够保持其流动性并继续进行盈利的业务. 通过利用外部资金为其法律纠纷提供资金, 他们不会在仲裁中占用资金，也不会失去竞争性的信贷利率 (通常在参与法律诉讼时会恶化, 因为他们的债权价值无法通过传统的商业贷款服务进行评估).
从业人员对这种融资工具的许多轮廓及其带来的披露义务感到困惑.
尽管在实践中广泛使用了TPF, 没有约束力的监管框架. 参照点是非约束性的 2014 IBA国际仲裁中的利益冲突准则, 通过以下方式定义TPF:
“出于这些目的, 术语“第三方出资者”和“保险人”是指提供资金的任何个人或实体, 或其他对诉讼或辩护具有实质性经济利益的物质支持, 或有义务补偿一方, 仲裁裁决”.[1]
关于TPF的许多争议都涉及与争议仲裁员披露潜在利益冲突的义务. 由于第三方出资者本身不是正在进行的争议的当事方, 他们是 表面相 不受约束当事人的相同披露义务的约束. 这可能会滥用流程, 以及将来发现利益冲突时无法执行裁决的风险.
有人认为该系统是自我调节的，在当前框架中不会出现任何问题, 因为知道冲突的人是最有兴趣赢得胜利的人，因此会透露任何潜在的冲突.
然而, 考虑一些仲裁中经常敏感的主题, 这是一个有效的担忧. 投资仲裁涉及国家的权益, 而不是单纯的私人实体, 维护诉讼程序的透明度和公正性，确保合法和可执行的结果.
针对这些担忧, 许多人警告采用具有约束力的监管框架，使第三方出资者有义务分享任何潜在的利益冲突. 认识辩论, IBA指南通过提供各方对披露义务的广泛定义，将披露义务扩展至TPF:
“双方披露任何关系的责任, 直接或间接, 在仲裁员与当事人之间 […] 已扩展至与在仲裁中应作出的裁决具有直接经济利益的个人或实体的关系, 例如为仲裁提供资金的实体, 或有责任赔偿当事方”.[2]
国际刑事法院, 在其 2016 披露仲裁员冲突的指导说明, 复制了IBA指南的措词，并承担了与TPF考虑利益冲突的责任. 然而, 国际商会没有强制各方披露TPF的存在, 这破坏了规定的效力.
直到仲裁机构或国家通过具有约束力的框架, 公开TPF和利益冲突将是酌情决定的, 不论结果好坏. TPF对国际仲裁的重要性与日俱增, 然而, 反对有关在国际仲裁中披露第三方资金的义务的规则.
阿纳斯塔西娅·乔罗米杜（Anastasia Choromidou）, Aceris Law SARL公司
[1] 通用标准说明 6 (b)
[2] 通用标准说明 7 (一种).