Việc tiết lộ tài trợ của bên thứ ba đang ngày càng trở nên phổ biến trong các thủ tục tố tụng trọng tài quốc tế.
Điều này là hợp lý, vì thực tế là có ảnh hưởng bên ngoài đến vụ án ảnh hưởng đến quá trình ra quyết định và tác động đến các vấn đề như tính minh bạch, vô tư, độc lập và xung đột lợi ích.
Ví dụ, nếu một nhà tài trợ bên thứ ba có xung đột lợi ích với một thành viên của hội đồng trọng tài, một phán quyết trọng tài có thể bị hủy bỏ trên cơ sở này?
Tài trợ của bên thứ ba cũng có ý nghĩa đối với các chi phí được trao khi kết thúc quá trình tố tụng trọng tài.
Ví dụ, nếu một trường hợp thành công đã được trả tiền bởi một nhà tài trợ bên thứ ba chứ không phải bởi một Nguyên đơn, và Nguyên đơn không chi tiêu gì, Nguyên đơn phải được hưởng chi phí?
Cả hai hội đồng trọng tài nhà đầu tư-nhà nước (Tôi) và các tổ chức quản lý trọng tài (II) đã vật lộn với vấn đề về nhu cầu tiết lộ tài trợ của bên thứ ba.
Tôi. Tiết lộ tài trợ của bên thứ ba trong các trọng tài của nhà đầu tư
Tòa án trọng tài nhà đầu tư-nhà nước đã không phù hợp với nhu cầu tiết lộ tài trợ của bên thứ ba.
- Tòa án trong Muhammet Çap & Sehil Insaat Endustri ve Ticaret Ltd. Sti. v. Turkmenistan (Trường hợp không có ICSID. ARB / 12/6) ra lệnh cho Nguyên đơn tiết lộ nguồn tài trợ và danh tính của người tài trợ. Nó cũng ra lệnh cho nó tiết lộ các điều khoản của sự sắp xếp nội bộ của nó với nhà tài trợ.
- bên trong Vàng vàng plc v. Cộng hòa Uzbekistan, an UNCITRAL case, Tuy nhiên, Toà án chỉ rõ rằng bản chất của tài trợ không ảnh hưởng đến quá trình tố tụng. vì thế, it indicated that the terms of the funding agreement were irrelevant.
- Trong EuroGas Inc.. và Belmont Tài nguyên Inc. v. Cộng hòa Slovakia (Trường hợp không có ICSID. ARB / 14/14), Toà án đã ra lệnh cho Nguyên đơn tiết lộ danh tính của người gây quỹ. Cụ thể, the tribunal demanded the disclosure of third-party funding arrangements in order to determine if such data could affect the independence of the arbitrators. Tuy nhiên, các điều khoản của thỏa thuận tài trợ không phải tiết lộ. The same reasoning was applied in RSM v. Thánh nữ (Trường hợp không có ICSID. ARB / 12/10).
- The Respondent in the PCA case Bạc Nam Mỹ v. Bôlivia, (Trường hợp PCA số. 2013-15) yêu cầu tiết lộ các điều khoản tài trợ của bên thứ ba và danh tính của người tài trợ. Tuy nhiên, Toà án không cho là phù hợp và cũng không cần thiết cho việc tiết lộ thông tin này.
- Tòa án trong Ioannis Kardassopoulos & Ron fuchs v. Gruzia (Trường hợp không có ICSID. ARB / 05/18) tuyên bố rằng sự sắp xếp tài trợ của bên thứ ba không liên quan đến việc xác định mức độ phục hồi của chi phí Yêu cầu bồi thường. Hai ủy ban hủy bỏ trong hai trường hợp ICSID, RSM v. Grenada (Trường hợp không có ICSID. ARB / 05/14) và ATA v. Jordan, (Trường hợp không có ICSID. ARB / 08/2) áp dụng lý luận tương tự.
- The only case where disclosure of third-party funding arrangement terms and the identity of the third-party funder was required was in the ICSID case S&Thiết bị dầu T & Máy móc Ltd v. Rumani (Trường hợp không có ICSID. ARB / 07/13). Vụ án này cũng đã được kiện tụng trước Hoa Kỳ. tòa án. Vì tranh chấp liên quan đến thủ tục tố tụng của ICSID do người tài trợ không thanh toán, những điều khoản đó được coi là có liên quan bởi tòa án Hoa Kỳ.
Tiết lộ tài trợ của bên thứ ba trong các quy tắc trọng tài
Các quy tắc trọng tài đang dần thích nghi và cập nhật với sự tồn tại của tài trợ của bên thứ ba trong trọng tài quốc tế. Các quy tắc có xu hướng thiết lập nguyên tắc công bố tài trợ của bên thứ ba.
ICC đã nhận ra tầm quan trọng của vấn đề này và đã xuất bản một Hướng dẫn cho việc tiết lộ xung đột của các trọng tài vào năm ngoái. Thông báo này cung cấp cho các trọng tài những vấn đề có thể xảy ra có thể ảnh hưởng đến tính độc lập và vô tư của họ, bao gồm cả sự tồn tại của tài trợ của bên thứ ba.
Hơn nữa, các 2017 Các quy tắc SIAC cung cấp ba điều khoản khác nhau cho tài trợ của bên thứ ba. Trong số các quyền hạn bổ sung của tòa án, trong bài viết 24, các quy tắc SIAC quy định quyền của tòa án để ra lệnh tiết lộ tài trợ của bên thứ ba. Cụ thể, trọng tài có thể yêu cầu tiết lộ danh tính của người tài trợ và / hoặc nguồn tài trợ. Nó cũng cho phép khả năng tiết lộ sự quan tâm của nhà tài trợ trong kết quả tố tụng. Các quy tắc tương tự cũng xử lý vấn đề chi phí của trọng tài, của các bên và các chi phí liên quan khác trong các Điều khoản của nó 33 và 35 tương ứng.
Các Hướng dẫn của IBA về xung đột lợi ích trong trọng tài quốc tế also deal with this issue. Các nhà tài trợ có thể quan tâm đến kết quả của vụ án mặc dù họ không trực tiếp tham gia vào quá trình tố tụng. vì thế, Nguyên tắc IBA đánh đồng các nhà tài trợ với các bên.
Vấn đề minh bạch là một vấn đề đang diễn ra trong trọng tài quốc tế. Tiết lộ tài trợ của bên thứ ba là một sự lặp lại của vấn đề này đang được công nhận nhiều hơn theo thời gian.
- Katarina Grga, Luật Aceris