Các 2010 Quy tắc UNCITRAL (các "Quy tắcGiáo dục) cung cấp cho một danh sách đầy đủ các chi phí có thể được xem xét bởi Toà án Trọng tài khi phán quyết về chi phí.[1]
Bài báo 40 của Quy tắc quy định rằng chi phí có thể thu hồi của trọng tài bao gồm cả pháp lý và các chi phí khác phát sinh bởi các bên trong phạm vi mà hội đồng trọng tài xác định rằng các chi phí này là hợp lý:[2]
Mặc dù quyền được thu hồi chi phí nội bộ không được Điều khoản quy định rõ ràng 40 của các quy tắc, thuật ngữ khác các chi phí khác, được hiểu là bao gồm chi phí tư vấn tại nhà, quản lý và các chi phí khác được gọi là chi phí nội bộ.[3]
Các 2016 Ghi chú UNCITRAL về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài thừa nhận rõ ràng rằng chi phí nội bộ có thể chiếm một phần lớn trong chi phí của một bữa tiệc khi tư vấn tại nhà, và các nhân viên khác, có liên quan đến thủ tục tố tụng trọng tài và quy định về quyết định của các hội đồng trọng tài để ra lệnh thu hồi:[4]
Trong khi nó được chấp nhận rộng rãi rằng các chi phí phát sinh của các bên liên quan đến đại diện pháp lý, nhân chứng và chuyên gia có thể phục hồi, hầu hết các quy tắc trọng tài là im lặng về pháp lý nội bộ, quản lý và các chi phí khác (gọi là chi phí nội bộ) các bên có thể phải chịu theo đuổi hoặc bảo vệ các khiếu nại trọng tài, để lại vấn đề về khả năng phục hồi của họ theo quyết định của hội đồng trọng tài. Chi phí nội bộ như vậy có thể chiếm một phần lớn trong tổng chi phí của một bữa tiệc khi tư vấn tại nhà, giám đốc điều hành, các chuyên gia và các nhân viên khác đóng vai trò chủ động trước và trong quá trình tố tụng trọng tài. Không có nguyên tắc cấm thu hồi chi phí nội bộ phát sinh liên quan trực tiếp đến trọng tài.
Theo đó, về nguyên tắc, chi phí nội bộ có thể được thu hồi đến mức mà các bên phải chịu.
Điều kiện để phục hồi chi phí nội bộ
Bình luận Oxford về Quy tắc UNCITRAL quy định rằng mọi yêu cầu về chi phí phải được hỗ trợ và chứng minh, và việc không chứng minh được các chi phí được yêu cầu có thể dẫn đến không có giải thưởng bồi thường:[5]
Yêu cầu chi phí, như bất kỳ khiếu nại nào trước hội đồng trọng tài, phải được hỗ trợ bởi tài liệu chứng cứ đầy đủ để đáp ứng gánh nặng chứng minh. Tài liệu này cho phép hội đồng trọng tài phân bổ và chi phí giải thưởng một cách có ý nghĩa bằng cách thiết lập một đường cơ sở chính xác của chi phí phát sinh thực tế. Đủ bằng chứng về chi phí [Giáo dục] nên bao gồm một mô tả đầy đủ và được chia thành từng mục của các nhiệm vụ được thực hiện và tỷ lệ thanh toán có liên quan. Không đủ tài liệu yêu cầu bồi thường có thể dẫn đến không có giải thưởng bồi thường.
Ngoài ra, các 2016 Các lưu ý của UNCITRAL về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài quy định rằng việc xem xét các chi phí nội bộ liên quan đến tư vấn và nhân viên nội bộ, phải chịu một số điều kiện:[6]
Không có nguyên tắc cấm thu hồi chi phí nội bộ phát sinh liên quan trực tiếp đến trọng tài. Một số tòa án trọng tài đã trao các chi phí như vậy khi cần thiết, không chồng chéo một cách vô lý với phí tư vấn bên ngoài, đã được chứng minh đủ chi tiết để được phân biệt với chi phí nhân viên thông thường và hợp lý về số lượng.
Trong trọng tài ICC, nó cũng được giải quyết rằng bất cứ khi nào các bên không đủ chứng minh và chứng minh các chi phí nội bộ đã yêu cầu, hoàn trả nên được từ chối.[7]
Theo đó, một hội đồng trọng tài có thể thưởng cho các chi phí nội bộ mà các bên yêu cầu, nếu bên yêu cầu chứng minh rằng các chi phí này là (1) phát sinh trong kết nối trực tiếp với trọng tài này; (2) rằng họ cần thiết; (3) rằng họ không chồng chéo với phí tư vấn bên ngoài; (4) rằng họ đã được chứng minh chi tiết đầy đủ để được phân biệt với chi phí nhân sự thông thường; và (5) rằng họ hợp lý.[8]
Chứng minh chi phí nội bộ
Việc chứng minh và xác định thời gian và công việc được thực hiện bởi nhân viên tư vấn nội bộ và / hoặc nhân viên khác đôi khi rất khó khăn.[9]
Trong lĩnh vực này, bảng chấm công ghi lại hoạt động và thời gian của luật sư nội bộ sẽ được yêu cầu để chứng minh và chứng minh chi phí nội bộ.[10]
Ngoài ra, một tỷ lệ chính xác của các quyền lợi chi phí phải được thiết lập.[11] Để xác định tỷ lệ của một quyền lợi chi phí như vậy, tính toán có thể cần phải dựa trên tiền lương bao gồm cả chi phí chung. Mọi tính toán được thực hiện dựa trên các khoản phí bên ngoài tương tự sẽ không phản ánh chi phí thực sự phát sinh.[12]
Trong lĩnh vực này, một hội đồng trọng tài có thể áp đặt các yêu cầu chứng minh cao hơn trong đó có liên quan đến tư vấn trong nhà.[13]
Riêng biệt, Báo cáo chi phí của Ủy ban ICC cũng khẳng định rằng khi các bên không đủ chứng minh và chứng minh chi phí nội bộ đã yêu cầu, hoàn trả của họ thường bị từ chối.[14]
Phần kết luận
Về nguyên tắc, chi phí nội bộ hợp lý có thể được thu hồi trong trọng tài UNCITRAL. Tòa án trọng tài có toàn quyền xem xét các chi phí đó bất cứ khi nào phát sinh hợp lý. Tuy nhiên, việc thiết lập các chi phí này có thể khó khăn. Trong lĩnh vực này, các bên nên xem xét ghi lại và chứng minh thời gian phát sinh của nhân viên, quản lý và tư vấn tại nhà liên quan trực tiếp đến trọng tài, ngay từ đầu. Ngoài ra, các bên nên tìm cách thiết lập mức giá chính xác cho các chi phí này.
[1] D. Caron, L. Caplan, Các quy tắc trọng tài UNCITRAL, Bình luận, (2thứ Ed.) P. 777.
[2] Quy tắc trọng tài UNCITRAL. 40.
[3] C. rìu nhỏ, Luật sư nội bộ và khả năng thu hồi chi phí trong Trọng tài quốc tế: Thời gian cho một vị trí rõ ràng? ở S. Tung et al. (eds), Tài chính trong Trọng tài quốc tế: Một người bạn Patricia Shaughnessy, (Luật quốc tế Kluwer 2019) trang. 1 - 12.; UNCITRAL, Lưu ý về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài (2016).
[4] UNCITRAL, Lưu ý về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài, (2016) cho. 40.
[5] David caron, Lee Caplan, Bình luận Oxford về luật quốc tế, Các quy tắc trọng tài UNCITRAL (Phiên bản thứ hai, 2013), 4. Phân bổ chi phí, Bài báo 42.
[6] UNCITRAL, Lưu ý về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài, (2016) cho. 40.
[7] C. rìu nhỏ, Luật sư nội bộ và khả năng thu hồi chi phí trong Trọng tài quốc tế: Thời gian cho một vị trí rõ ràng? ở S. Tung et al. (eds), Tài chính trong Trọng tài quốc tế: Một người bạn Patricia Shaughnessy, (Luật quốc tế Kluwer 2019) trang. 1 - 12.; UNCITRAL, Lưu ý về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài, (2016) cho. 1.04.
[8] Ghi chú UNCITRAL về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài, (2016) cho. 40.
[9] M. Bühler, Hướng dẫn về thiệt hại trong trọng tài quốc tế, Đánh giá trọng tài toàn cầu; C. rìu nhỏ, Luật sư nội bộ và khả năng thu hồi chi phí trong Trọng tài quốc tế: Thời gian cho một vị trí rõ ràng? ở S. Tung et al. (eds), Tài chính trong Trọng tài quốc tế: Một người bạn Patricia Shaughnessy, (Luật quốc tế Kluwer 2019) cho. 1.04.
[10] M. Bühler, Hướng dẫn về thiệt hại trong trọng tài quốc tế, Đánh giá trọng tài toàn cầu; Xem thêm, J. Waincyme, Thủ tục và bằng chứng trong Trọng tài quốc tế, (Luật quốc tế Kluwer 2012) trang. 1191 – 1262.
[11] J. Waincyme, Thủ tục và bằng chứng trong Trọng tài quốc tế, (Luật quốc tế Kluwer 2012) trang. 1191 – 1262.
[12] J. Waincyme, Thủ tục và bằng chứng trong Trọng tài quốc tế, (Luật quốc tế Kluwer 2012) trang. 1191 – 1262.
[13] J. Waincyme, Thủ tục và bằng chứng trong Trọng tài quốc tế, (Luật quốc tế Kluwer 2012) trang. 1191 - 1262.
[14] C. rìu nhỏ, Luật sư nội bộ và khả năng thu hồi chi phí trong Trọng tài quốc tế: Thời gian cho một vị trí rõ ràng? ở S. Tung et al. (eds), Tài chính trong Trọng tài quốc tế: Một người bạn Patricia Shaughnessy, (Luật quốc tế Kluwer 2019) trang. 1 - 12. ; UNCITRAL, Lưu ý về việc tổ chức các thủ tục tố tụng trọng tài, (2016) cho. 1.04.