التحكيم معاهدة الاستثمار له عيوب مختلفة, لكن العيب الذي يعترف به كل من المستثمرين الأجانب والدول التي تستخدم نظام تسوية المنازعات هو ذلك, في التمرين, يمكن أن تكون مكلفة للغاية.
يمكن أن تكون تكاليف التحكيم معاهدة الاستثمار لا يطاق بالنسبة لدول معينة, الذين لديهم استخدامات أفضل بكثير للأموال العامة, ويمكن أن تكون غير محتملة للعديد من المستثمرين الأجانب الذين كانت حقوقهم, في بعض الأحيان, انتهكت بشكل فاضح, ولكن الذين لا يستطيعون دفع ثمن الإنصاف.
يوجد, ومع ذلك, طرق للحد بشكل كبير من تكلفة التحكيم الاستثمار, لكل من المستثمرين الأجانب والدول, التي تتم مراجعتها أدناه.
سيتم فحص الرؤساء الأربعة للتكلفة للتحكيم في معاهدة الاستثمار أدناه. رؤساء التكاليف هذه تشمل: (1) أتعاب المحكم والمصاريف الإدارية المؤسسية, (2) الرسوم والنفقات القانونية, (3) تكاليف الخبراء و (4) تكاليف السمع والشهود.
من الممكن دائمًا ألا تتجاوز تكلفة التحكيم في معاهدة الاستثمار لكل طرف الدولار الأمريكي 1 مليون, على الرغم من الدولار الأمريكي 1 مليون لا يمثل الحد الأدنى للتحكيم ICSID, بسبب ارتفاع تكاليف هيئات التحكيم ICSID.
أتعاب المحكم والمصاريف الإدارية المؤسسية
ال شرط لا غنى عنه لإجراء التحكيم معاهدة الاستثمار هو أن يكون لهيئة تحكيم في المكان الذي سيبت في النزاع. إذا لم يتم دفع أتعاب المحكمين, لن تكون هناك هيئة تحكيم و, بالتالي, لا يوجد حكم نهائي. لقد أدرك ممثلو الدول أن بعض المستثمرين الأجانب لا يمكنهم أو لا يرغبون في دفع أتعاب المحكمين, بدلاً من إضاعة الوقت ومحاولة تسوية النزاع بعد تلقي إشعار التحكيم, يجبرون المستثمر الأجنبي بدلاً من ذلك على دفع السلفة المطلوبة على التكاليف اللازمة لتشكيل هيئة تحكيم قبل قضاء وقت أو موارد كبيرة.
يمكن أن تكون أتعاب المحكم والمصاريف الإدارية المؤسسية مكلفة للغاية لعمليات التحكيم في معاهدة الاستثمار, لكل من المستثمرين الأجانب والدول, خاصة بالنسبة للتحكيم بموجب قواعد التحكيم ICSID.
رسوم المحكم بموجب قواعد التحكيم ICSID
في ICSID, جدول الرسوم (آخرها يعود إلى 1 كانون الثاني 2019) ينص على أنه يحق للمحكمين الحصول على رسوم بالدولار الأمريكي 3,000 لكل يوم من الاجتماعات أو الأعمال الأخرى التي تم القيام بها فيما يتعلق بالإجراءات, وكذلك بدلات الإقامة وتسديد نفقات السفر. هذا كريم والنتيجة هي ذلك, حسب دراسة واحدة, متوسط تكاليف هيئة التحكيم ICSID كانت بالدولار الأمريكي 882,668.19 بمتوسط دولار أمريكي 875,907.97. حيث من المتوقع أن يدفع طرفا النزاع نصف هذه الرسوم, يجب على كل من المستثمر الأجنبي والدولة أن يتوقعوا الدفع تقريبًا دولار أمريكي 440,000 كل من أتعاب هيئة التحكيم, إذا رغبوا في متابعة تحكيم ICSID حتى نهايته.
ستقوم ICSID أيضًا بفرض رسوم على طلبات الإقامة بالدولار الأمريكي 25,000, ستفرض رسوم إدارية بالدولار الأمريكي 42,000 عند تسجيل طلب التحكيم, وستستمر في فرض رسوم إدارية بالدولار الأمريكي 42,000 بعد ذلك على أساس سنوي. في النهاية, يمكن أن يكون التحكيم ICSID باهظ الثمن, لكل من المستثمرين الأجانب والدول, قبل النظر في الرسوم القانونية.
أتعاب المحكم بموجب قواعد الأونسيترال للتحكيم
إلى عن على إلى تحكيم الأونسيترال, الوضع مختلف, لأنه لا يوجد جدول زمني لرسوم المحكم بموجب قواعد الأونسيترال للتحكيم. تم العثور على إرشادات بشأن أتعاب المحكم في المادة 41 من قواعد الأونسيترال للتحكيم, التي تنص فقط, "تكون أتعاب ونفقات المحكمين معقولة, مع مراعاة المبلغ محل النزاع, تعقيد الموضوع, الوقت الذي يقضيه المحكمون وأي ظروف أخرى ذات صلة بالقضية."
في التمرين, بينما يمكن مناقشة أتعاب المحكم مع هيئة التحكيم, كثيرا ما يتم تعيينها بالإشارة إلى رسوم مؤسسات التحكيم الأخرى, مثل ICSID, للتحكيم معاهدة الاستثمار. دراسة واحدة وبينت أن متوسط تكاليف الأونسيترال لمحكمتي الاستثمار في الاستثمار كان على قدم المساواة مع تكاليف ICSID, بين USD 853,000 إلى USD 1,089,000 شاملة (أو دولار أمريكي 426,500 إلى دولار أمريكي 544,500 لكل حزب).
في حين أنه من الممكن للأطراف مناقشة رسوم المحكم في تحكيم الأونسيترال مع المحكمين, في النهاية, تشير البيانات العامة إلى أنه لا يوجد فرق كبير بين ICSID والتحكيم بموجب قواعد الأونسيترال للتحكيم من حيث تكاليف هيئة التحكيم للتحكيم معاهدة الاستثمار.
رسوم المحكم بموجب قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية وقواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية
تسمح بعض معاهدات الاستثمار الثنائية بإخضاع التحكيم لمعاهدات المستثمرين لقواعد مؤسسية محددة, مثل قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية أو قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية. للمطالبات الصغيرة, هذا يمكن أن يقلل من تكاليف التحكيم معاهدة الاستثمار بشكل كبير, كرسوم المحكم بموجب قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية وقواعد التحكيم SCC على أساس المبلغ في النزاع, بدلاً من الدفع يوميًا.
على سبيل المثال, في حين يتوقع أن تكون رسوم المحكم بالدولار الأمريكي 440,000 لكل طرف أمام هيئة تحكيم ICSID ل USD 10 مليون طلب مصادرة, الرسوم الإجمالية لكل طرف (بما في ذلك كل من أتعاب المحكم والمصاريف الإدارية للمحكمة الجنائية الدولية) من المتوقع أن يكون فقط دولار أمريكي 200,000 لكل حزب (نصف دولار أمريكي 397,367) للتحكيم معاهدة الاستثمار التي تجري بموجب قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية. هذا هو أقل من نصف تكلفة متوسط رسوم المحكم ICSID.
هكذا, باستثناء أكبر المطالبات, ينبغي النظر في قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية أو قواعد التحكيم للمحكمة الجنائية الدولية, عندما يكون هذا خيارًا بموجب المعاهدة ذات الصلة.
الرسوم والنفقات القانونية
بحسب محكمة التحكيم الدائمة, "[أنا]تجربة PCA, يمكن أن تمثل رسوم المستشارين والخبراء 90% من التكلفة, في حين أن رسوم المحكمة والمؤسسية يمكن أن تمثل الباقي 10%."
لا يملك المستثمر الأجنبي أو الدولة سيطرة تذكر على رسوم هيئة التحكيم التحكيمية لمعاهدة الاستثمار, باستثناء الحالات التي يكون فيها التحكيم في معاهدة الاستثمار متاحًا بموجب قواعد مؤسسية محددة. نعم هو كذلك, ومع ذلك, لديها درجة كبيرة من السيطرة على الرسوم القانونية التي ستدفعها للتمثيل في التحكيم معاهدة الاستثمار, حيث تختلف هذه الرسوم بشكل كبير اعتمادًا على مكتب المحاماة الذي تم اختياره.
تشير البيانات ذلك, في المتوسط, دفع المطالبون تكاليف الطرف (أتعاب ونفقات المحامي, الخبراء والشهود) من الدولار 6,019.000 لكل تحكيم, في حين دفع المستجيبون تكاليف الحفلات بالدولار الأمريكي 4,855,000. بينما تشمل هذه التكاليف أتعاب الخبراء, مشروح بالاسفل, يتم دفع ملايين الدولارات من الرسوم القانونية بشكل نموذجي للمحامين في تحكيم معاهدة الاستثمار. إذا تم احتساب الرسوم على أساس الساعة, الرسوم القانونية للمستثمرين الأجانب أو الدول ستكون دائما مكلفة للتحكيم معاهدة الاستثمار. سوف تتطلب معظم التحكيم معاهدة الاستثمار أكثر 5,000 ساعات العمل القانوني. بافتراض سعر مختلط 350 دولارًا أمريكيًا / الساعة, وهي ليست مرتفعة بشكل خاص, هذا يمثل الدولار الأمريكي 1,750,000 في الرسوم القانونية لكل تحكيم.
للحالات الكبيرة جدًا, مثل Hulley Enterprises Limited (قبرص) الخامس. الاتحاد الروسي, الأونسيترال, رقم القضية PCA. AA 226, في مرحلة الاختصاص, أداء محامي المدعي 52,076.90 ساعات العمل القانوني, مقابل أتعاب المحاماة بالدولار الأمريكي 23,018,168.50; في مرحلة الجدارة, أداء محامي المدعي 70,525.90 ساعات العمل, للرسوم القانونية بالدولار الأمريكي 39,931,981.50. يعمل هذا على سعر ساعة فعال يبلغ 513 دولارًا أمريكيًا / ساعة للتحكيم الكامل, وهو مرتفع ولكن ليس أعلى من الرسوم التي تفرضها العديد من الشركات الكبرى. الدفع بالدولار الأمريكي 40 يمكن تبرير مليون دولار في الرسوم القانونية للتحكيم عندما يكون المبلغ محل النزاع كبيرًا جدًا, كما كان الحال في Hulley Enterprises Limited (قبرص) الخامس. الاتحاد الروسي, لكن معظم المستثمرين الأجانب والدول لن يكونوا مرتاحين لدفع مثل هذه المبالغ.
في حين أنه قد يكون من الأسهل بالنسبة للمحامي الداخلي في شركة كبيرة أو الممثلين القانونيين للدولة استخدام شركة كبيرة, على أساس أنه لا يمكن إلقاء اللوم عليهم إذا فشلت القضية لأنهم دفعوا علاوة للتمثيل القانوني, لا توجد بيانات لإظهار أن نتائج القضية تختلف بشكل كبير على أساس مكتب محاماة يتم اختياره. في النهاية, ذلك يعتمد على ذكاء ودقة المحامين الأفراد الذين يعملون في قضية, وقائع القضية نفسها وهيئة التحكيم المختارة (سوف المحكمين مختلفة, بشكل محبط, حكم مختلفة تمامًا في تحكيم معاهدات الاستثمار بالنظر إلى نمط واقعي متطابق أو حكم معاهدة, لذا فإن اختيار المحكمين المناسبين له أهمية قصوى).
يكفي أن نقول أن بعض شركات المحاماة البوتينية للتحكيم ستفرض رسومًا قانونية أقل بكثير من شركات الشركات الكبرى للتحكيم في معاهدة الاستثمار. قانون Aceris, على سبيل المثال, يستوعب الرسوم القانونية بما لا يزيد عن دولار أمريكي 300,000 في التحكيم بين المستثمرين والدول, مع تضمين عنصر رسوم نجاح صغير عند تمثيل المدعين وعنصر رفع صغير عند تمثيل المستجيبين. هذه الرسوم تنافسية للغاية ومصممة لضمان تحقيق الربح للشركة فقط إذا كانت أهداف العميل, والذي يتضمن عادةً تلقي تعويض أو تجنب دفع التعويض, في الواقع التقى.
في حين أن النفقات القانونية عادة ما تكون طفيفة مقارنة بالرسوم القانونية (بما في ذلك تكاليف الطباعة, صور فوتوغرافية, مكالمات هاتفية, الترجمات والسفر), لا يمكن تجاهلها دائمًا. في Hulley Enterprises Limited (قبرص) الخامس. الاتحاد الروسي خلاف, نفقات الدولار 5.3 تكبد مليون, على سبيل المثال, على الرغم من أن النزاع كان كبيرًا بشكل خاص. بينما عنصر تكلفة طفيفة, يمثل عادة أقل من 5% الرسوم القانونية, ولا ينبغي تجاهل هذه النفقات بالكامل من قبل المستثمرين الأجانب أو الدول.
تكاليف الخبراء – خبراء الكم والخبراء القانونيين
مثل الرسوم القانونية, ستختلف التكاليف التي يتقاضاها الخبراء الأفراد اختلافًا كبيرًا في تحكيم معاهدة الاستثمار, مع شركات راسخة مثل NERA, مبادرة المسار السريع, Navigant أو Brattle Group رسوم أقساط مقارنة مع الاستشاريين الاقتصاديين الآخرين.
في كثير من الأحيان, من الضروري تعيين خبير كم من أجل تحديد الأضرار, مثل تحديد القيمة السوقية العادلة لاستثمار في وقت نزع ملكيته. ستختلف هذه التكاليف اعتمادًا على الخبير الذي تم اختياره والرسوم التي يتم التفاوض عليها, تتراوح من USD 150,000 إلى USD 500,000 لكل تحكيم, او اكثر. على سبيل المثال, اتهم Navigant بالدولار الأمريكي 7,370,493.22 في ال Hulley Enterprises Limited (قبرص) تحكم, وهو أمر استثنائي. في بعض الأحيان, يمكن استخدام خبراء الكم في الولايات القضائية منخفضة التكلفة, إذا عرف المرء مكان العثور عليها. إنه آمن, ومع ذلك, لتحمل الحد الأدنى من التكاليف دولار أمريكي 150,000 عندما تكون هناك حاجة إلى خبير الكم في التحكيم معاهدة الاستثمار.
قد تكون هناك حاجة أيضًا إلى خبراء قانونيين, إذا كان هناك قضية من القانون المحلي التي يجب النظر فيها في التحكيم معاهدة الاستثمار. في حين أن تكلفة الخبراء القانونيين ستختلف مرة أخرى بشكل كبير, اعتمادًا على الولاية القضائية المعنية والخبير القانوني الفردي, تميل هذه التكاليف إلى أن تكون أقل بكثير من تكاليف خبراء الكم. على سبيل المثال, تم دفع خبير قانوني واحد للدولار الأمريكي 70,000 في ال Hulley Enterprises Limited (قبرص) تحكم, وتم دفع خبير قانوني آخر جنيه استرليني 69,500. في تجربتنا, نادرًا ما تتجاوز رسوم الخبراء والمصاريف الدولار الأمريكي 50,000.
تكاليف السمع وتكاليف الشهود
عنصر التكلفة النهائي الذي يجب النظر فيه للتحكيم في معاهدة الاستثمار هو سماع التكاليف وتكاليف الشهود, حيث ستكون هناك جلسة استماع واحدة أو أكثر خلال فترة التحكيم في معاهدة الاستثمار لم يتم تسويتها وديا.
تشمل هذه التكاليف تكلفة غرف السمع (يتم تضمين إيجارات غرف البنك الدولي في الرسوم الإدارية للمركز الدولي للحساب الإلكتروني (ICSID) في الحالات التي يديرها المركز), لكنها غير مدرجة بشكل عام في الأونسيترال, تحكيم المحكمة الجنائية الدولية أو المحكمة الجنائية الدولية. هذه التكاليف منخفضة مقارنة بتكاليف التحكيم الأخرى, على سبيل المثال EUR 3,000 في اليوم الواحد لغرفة البوسفور في المحكمة الجنائية الدولية في باريس, الذي يدفعه الطرفان إلى النصف.
مطلوب مراسل المحكمة أيضا, الذي عادة ما يتقاضى أقل من USD 2,000 في اليوم الواحد لخدمات النسخ في نفس اليوم.
أما الشهود, الذين لا يسمح لهم بالدفع, وتشمل التكاليف الأولية سداد نفقات الإقامة والسفر, وفي بعض الأحيان دفع يوميا عندما يبرر هذا. تميل هذه التكاليف إلى أن تكون منخفضة, وجزء صغير من التكلفة الإجمالية للتحكيم معاهدة الاستثمار.
قد تكون هناك حاجة إلى مترجم للجلسة, اعتمادًا على اللغة التي ستدلي بها الشهادة.
استنتاج بشأن تكاليف التحكيم معاهدة الاستثمار
فى الختام, يجب أن يتمكن المستثمرون الأجانب والدول من ضمان عدم إنفاقهم أكثر من الدولار الأمريكي 1 مليون شخص إما مقاضاة أو الدفاع عن التحكيم ICSID. ومع ذلك, دولار أمريكي 1 مليون لا يمثل الحد الأدنى لتكلفة التحكيم ICSID, وقد تكون التكاليف أكبر بكثير اعتمادًا على شركة المحاماة التي تمثل الدولة أو المستثمر الأجنبي.
بينما لا يمكن تجنب رسوم المحكم, أو لن يسمع القضية, ويمكن تخفيضها إذا كان تحكيم المحكمة الجنائية الدولية أو تحكيم المحكمة الجنائية الدولية متاحًا بموجب صك المعاهدة ذي الصلة.
يتمتع المستثمرون الأجانب والدول بالسيطرة الكاملة على تكلفة الرسوم القانونية, وهي أكبر عنصر تكلفة مفردة. ليس لديهم سوى أنفسهم لإلقاء اللوم إذا قرروا إنفاق مبلغ مبالغ فيه على الرسوم القانونية, كما يوجد اليوم العديد من البدائل عالية الجودة للمحاماة الشركات الكبرى.
في حين أن التكاليف تتبع عادة الحدث في التحكيم معاهدة الاستثمار, ويمكن أن تمنح للطرف الفائز, قد يستغرق الأمر سنوات عديدة لاسترداد تكاليف التحكيم الاستثماري من الطرف الخاسر, إذا كان هذا ممكنًا بالفعل, بسبب قضية المدعين إثبات الحكم في التحكيم الاستثمار (تهم الدول) وصعوبة تنفيذ قرارات التحكيم ضد الدول (مصدر قلق للمستثمرين الأجانب, بسبب الحصانة السيادية).
هيكلة التحكيم معاهدة الاستثمار بطريقة فعالة من حيث التكلفة, ومع ذلك, ممكن تماما اليوم, ودائماً في مصلحة مستخدمي التحكيم في معاهدة الاستثمار.