Η υποβολή Αίτησης Διαιτησίας ενώπιον του Διεθνούς Κέντρου για την επίλυση επενδυτικών διαφορών της Παγκόσμιας Τράπεζας (ο "Κέντρο"Ή το"ICSID") είναι ένα κρίσιμο και σχετικά απλό βήμα. Σε 2019, έλαβε ο Γενικός Γραμματέας του ICSID 39 αιτήσεις διαιτησίας.[1]
Σχεδόν όλοι οι κανόνες διαιτησίας, συμπεριλαμβανομένων των κανόνων διαιτησίας ICSID,[2] προβλέπει ότι ένα μέρος που επιθυμεί να αρχίσει διαιτησία υποβάλλει στο όργανο γραπτή ειδοποίηση ή Αίτηση Διαιτησίας (δείτε το ιστολόγιό μας: «Πώς να ξεκινήσετε τη διεθνή διαιτησία"). Σήμερα, Η πλειοψηφία των διαιτητικών οργάνων επιτρέπει την κοινοποίηση αιτημάτων με ηλεκτρονικά μέσα.
Σύμφωνα με το άρθρο 36 της Σύμβασης για την επίλυση επενδυτικών διαφορών μεταξύ κρατών και υπηκόων άλλων κρατών που ίδρυσαν το Κέντρο (ο "Σύμβαση ICSID"), η Αίτηση Διαιτησίας πρέπει να υποβληθεί γραπτώς στον Γενικό Γραμματέα, ποιος θα στείλει αντίγραφο του αιτήματος στο άλλο μέρος.
Ο Γενικός Γραμματέας θα καταχωρίσει την Αίτηση Διαιτησίας βάσει των πληροφοριών που περιέχονται σε αυτήν. Ωστόσο, εάν η διαφορά είναι προφανώς εκτός της δικαιοδοσίας του Κέντρου, με βάση την υποβολή του κόμματος, Ο Γενικός Γραμματέας αρνείται την εγγραφή και ενημερώνει το αιτούν μέρος.
Η ημερομηνία παραλαβής της Αίτησης Διαιτησίας από το ICSID θεωρείται η ημερομηνία έναρξης της διαιτησίας.. Αυτή η ημερομηνία είναι σχετική με τη σύσταση του διαιτητικού δικαστηρίου (Αρθρο 37 της Σύμβασης ICSID) και για τους σκοπούς της δικαιοδοσίας ICSID (Αρθρο 25 της Σύμβασης ICSID).
1) Υποχρεωτικές απαιτήσεις της αίτησης ICSID για διαιτησία
Όπως και άλλα διαιτητικά όργανα, η κατάθεση αίτησης ICSID για διαιτησία πρέπει να συμμορφώνεται με υποχρεωτικές διατάξεις.
Πρώτα, Η Αίτηση Διαιτησίας πρέπει να συντάσσεται σε μία από τις τρεις επίσημες γλώσσες του Κέντρου, δηλ., Αγγλικά, Ισπανικά ή Γαλλικά (Αρθρο 34 των διοικητικών και οικονομικών κανονισμών του ICSID).
Πρέπει επίσης να φέρει ημερομηνία και υπογραφή από το αιτούν μέρος ή τον εκπρόσωπό του (Η Αίτηση Διαιτησίας πρέπει να περιλαμβάνει πληρεξούσιο ή επιστολή αρραβώνων).
Επιπλέον, η Αίτηση Διαιτησίας πρέπει να προσδιορίσει τα μέρη και τη συγκατάθεσή τους να προσφύγουν στη διαιτησία ICSID. Για συμμετέχοντα κράτη, η συγκατάθεση μπορεί να εκφραστεί με τρεις διαφορετικούς τρόπους:
- μέσω συμβολαίου;
- μέσω της εθνικής νομοθεσίας; ή
- με συνθήκη.
Εάν η συγκατάθεση γίνεται με συνθήκη ή νόμο, η Αίτηση Διαιτησίας πρέπει να συνοδεύεται από αντίγραφα τέτοιων πράξεων και αποδεικτικά στοιχεία για την έναρξη ισχύος τους. Σε περίπτωση σύμβασης, αντίγραφο της συμφωνίας θα υποβληθεί με την ημερομηνία έναρξης ισχύος.
Η συγκατάθεση του ξένου επενδυτή, με τη σειρά, μπορεί να εκφραστεί:
- μέσω γραπτής ανακοίνωσης που απευθύνεται στο κράτος;
- υποβάλλοντας Αίτηση Διαιτησίας ενώπιον του Κέντρου. Για παράδειγμα, σε Τρadex v. Αλβανία, το δικαστήριο υπογράμμισε ότι η συγκατάθεση του επενδυτή «γίνομαι[μικρό] ισχύει το αργότερο εάν και όταν ο ξένος επενδυτής υποβάλλει την αξίωσή του στο ICSID κάνοντας χρήση της αντίστοιχης εθνικής νομοθεσίας".[3]
(Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με τη συγκατάθεση των μερών, βλέπω: «Συγκατάθεση στην επενδυτική διαιτησία").
Εάν ο αιτών είναι φυσικό πρόσωπο, το αίτημα για διαιτησία πρέπει να αναφέρει την ιθαγένειά του κατά την ημερομηνία συγκατάθεσης, καθώς και την ημερομηνία υποβολής της Αίτησης Διαιτησίας. Τα φυσικά πρόσωπα πρέπει επίσης να αποδείξουν ότι δεν είναι υπήκοος του συμβαλλόμενου κράτους-απαντώντος πριν από το ICSID.
Εάν ο αιτών είναι εταιρεία, Πρέπει επίσης να αποδείξει την εθνικότητά του κατά την ημερομηνία της συγκατάθεσης. Εάν η ιθαγένεια είναι ίδια με εκείνη του εναγόμενου κράτους της διαφοράς, το αίτημα πρέπει να περιλαμβάνει συμφωνία με το κράτος που να ορίζει ότι η εταιρεία αντιμετωπίζεται ως ξένη εταιρεία για τους σκοπούς της Σύμβασης ICSID. (Αρθρο 25 της Σύμβασης ICSID).
Τελικά, το ICSID Request for Arbitration πρέπει να παρέχει βασικές πληροφορίες σχετικά με τη νομική διαφορά που προκύπτει απευθείας από μια επένδυση.
2) Τέλη στέγασης που πρέπει να πληρωθούν με το αίτημα για διαιτησία και προκαταβολές στο κόστος
Μη επιστρέψιμη χρέωση εγγραφής USD 25,000 πρέπει να καταβληθεί στον Γενικό Γραμματέα πριν από την εγγραφή μέσω τραπεζικού εμβάσματος. Ο αιτών υποβάλλει αντίγραφο της εντολής τραπεζικού εμβάσματος με την Αίτηση Διαιτησίας.
Ετήσιο διοικητικό τέλος USD 42,000 οφείλεται επίσης για υπηρεσίες διοίκησης, συμπεριλαμβανομένης μιας ομάδας περιπτώσεων και της οικονομικής διαχείρισης, παρέχεται από το Κέντρο, λίγο μετά την κατάθεση της Αίτησης Διαιτησίας. Ένα τέτοιο τέλος διαιρείται συνήθως εξίσου από τα μέρη.
Εκτός από τα μη επιστρέψιμα και διοικητικά τέλη, απαιτούνται πάρτι, πότε-πότε, να πληρώσει προκαταβολές για έξοδα. Αυτές οι προκαταβολές περιλαμβάνουν τις αναμενόμενες αμοιβές και έξοδα του ίδιου του διαιτητικού δικαστηρίου. Σύμφωνα με την Διοικητικοί και χρηματοοικονομικοί κανονισμοί ICSID 14(3), Οι προκαταβολές υπολογίζονται από τον πρόεδρο του δικαστηρίου, ο οποίος λαμβάνει υπόψη τα έξοδα που θα επιβαρυνθούν από το δικαστήριο εντός των επόμενων τριών έως έξι μηνών.
Από τις προκαταβολές στο κόστος κάθε συμβαλλόμενου μέρους, κάθε μέλος του διαιτητικού δικαστηρίου δικαιούται να λάβει:
- αμοιβή USD 3,000 για έργα που εκτελούνται στο πλαίσιο της διαδικασίας (που αντιστοιχεί σε USD 375 ανά ώρα για μια ημέρα οκτώ ωρών); και
- την επιστροφή τυχόν δαπανών που πραγματοποιήθηκαν εύλογα στο πλαίσιο της διαδικασίας, συμπεριλαμβανομένου ανά ημερήσιο και έξοδα ταξιδιού.
Η πρώτη δόση της προκαταβολής επί των εξόδων καταβάλλεται κατά τη σύσταση του διαιτητικού δικαστηρίου και συνήθως κυμαίνεται μεταξύ USD 100,000 σε USD 150,000 για κάθε πάρτι. Για περισσότερες πληροφορίες, βλέπω: “Πρόοδος στο κόστος στη διαιτησία ICSID“.
τελικά, Η διαιτησία ICSID μπορεί να είναι δαπανηρή τόσο για ξένους επενδυτές όσο και για κράτη. Ωστόσο, στη συντριπτική πλειονότητα των περιπτώσεων, το συνολικό κόστος που επιβαρύνει τους διαιτητικούς οργανισμούς είναι λιγότερο δαπανηρό από το κόστος που προκύπτει για νομικά έξοδα, που παραμένουν το μεγαλύτερο στοιχείο ενιαίου κόστους. Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με το κόστος διαιτησίας επένδυσης, βλέπω: «Πώς να μειώσετε το συνολικό κόστος της διαιτησίας της Συνθήκης Επενδύσεων σε λιγότερο από USD 1 Εκατομμύριο".
3) ο “Ψύξη” Περίοδος πριν από το αίτημα ICSID για διαιτησία
Πολλές διμερείς επενδυτικές συνθήκες («BIT's") προβλέπω ένα «ψύξη"Περίοδος που πρέπει να τηρείται πριν από την κατάθεση αίτησης ICSID για διαιτησία. Γενικά, Αυτή η περίοδος είναι τρεις ή έξι μήνες από την ημερομηνία που προκύπτει η διαφορά ή ο επενδυτής ενημερώνει τη χώρα υποδοχής για μια διαφορά.
Για παράδειγμα, ο αντιπρόσωπος Άρθρο IX(5) του BIT UK-Colombia παρέχει:[4]
Εάν μετά από μια περίοδο τριών (3) μήνες από την κοινοποίηση της πρόθεσης για την υποβολή της διαφοράς στη διεθνή διαιτησία, δεν υπάρχει συμφωνία για μία από τις παραπάνω εναλλακτικές διαδικασίες, η διαφορά, κατόπιν αιτήματος γραπτώς, του ενδιαφερόμενου επενδυτή («Αίτηση διαιτησίας») υποβάλλεται σε διαιτησία σύμφωνα με τους κανόνες διαιτησίας του Διεθνούς Κέντρου για την επίλυση επενδυτικών διαφορών (έχοντας υπόψη τις διατάξεις, ανάλογα με την περίπτωση, της Σύμβασης για την επίλυση επενδυτικών διαφορών μεταξύ κρατών και υπηκόων άλλων κρατών, άνοιξε για υπογραφή στο Washington DC στις 18 Μάρτιος 1965 και η πρόσθετη διευκόλυνση για τη διαχείριση του συμβιβασμού, Διαιτησία και πρακτικά εύρεσης γεγονότων).
Οι περίοδοι ψύξης έχουν σκοπό να ενθαρρύνουν τον διακανονισμό πριν από τη διαιτησία. Οι επενδυτές πρέπει να στείλουν μια επίσημη επιστολή σε έναν εκπρόσωπο του κράτους (γνωστό ως «ειδοποίηση διαφοράς") κοινοποιώντας την ύπαρξη διαφοράς. Αυτή η ειδοποίηση διαφωνίας περιγράφει εν συντομία το ιστορικό της διαφοράς με ένα αίτημα διαπραγμάτευσης. Οι επενδυτές μπορούν φυσικά να στείλουν άλλες ειδοποιήσεις διαφωνίας εντός της περιόδου ψύξης έως ότου λήξει.
Τα δικαστήρια της ICSID έχουν αποδεχθεί γενικά τις περιόδους ψύξης ως υποχρεωτικό διαδικαστικό βήμα όταν ερμηνεύονται σωστά.
Για παράδειγμα, σε Goetz κατά. Μπουρούντι, το δικαστήριο αρνήθηκε να αποφασίσει για σημεία και ισχυρισμούς που δεν έχουν εγερθεί από τον ενάγοντα κατά τη διάρκεια της περιόδου ψύξης.[5] Σε Western NIS Enterprise Fund κατά Ουκρανίας, το δικαστήριο υπογράμμισε ότι «η κατάλληλη ειδοποίηση αποτελεί σημαντικό στοιχείο της συγκατάθεσης του κράτους σε διαιτησία, καθώς επιτρέπει στο κράτος, ενεργώντας μέσω των αρμόδιων οργάνων του, να εξετάσει και ενδεχομένως να επιλύσει τη διαφορά μέσω διαπραγματεύσεων".[6]
Ως εκ τούτου, πριν από την υποβολή αίτησης ICSID για διαιτησία, Οι επενδυτές πρέπει να επανεξετάσουν τα διαδικαστικά βήματα διεξοδικά και εκ των προτέρων, προσδιορίζοντας με επαρκή ακρίβεια τους ισχυρισμούς που θα φέρουν.
[1] Συμπεριλαμβανομένων περιπτώσεων που έχουν καταχωριστεί βάσει της σύμβασης ICSID και πρόσθετων κανόνων διευκόλυνσης
[2] Ο Κανονισμός Διαδικασίας του Ιδρύματος Συνδιαλλαγής και Διαιτησίας του ICSID ("Κανόνες διαιτησίας ICSID") εγκρίθηκαν από το Διοικητικό Συμβούλιο του Κέντρου σύμφωνα με το άρθρο 6(1)(σι) της Σύμβασης ICSID.
[3] Tradex Hellas S.A.. β. Δημοκρατία της Αλβανίας, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 94/2, Απόφαση για τη δικαιοδοσία, 24 Δεκέμβριος 1996, ¶ 63.
[4] Διμερής συμφωνία για την προώθηση και την προστασία των επενδύσεων μεταξύ της κυβέρνησης του Ηνωμένου Βασιλείου της Μεγάλης Βρετανίας και της Βόρειας Ιρλανδίας και της Δημοκρατίας της Κολομβίας με ημερομηνία 17 Μάρτιος 2010.
[5] Antoine Goetz και άλλοι v. Δημοκρατία του Μπουρούντι, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 95/3, Βραβείο, 10 Φεβρουάριος 1999, ¶ 93.
[6] Western NIS Enterprise Fund v. Ουκρανία, Υπόθεση ICSID αριθ. ARB / 04/2, Σειρά, 16 Μάρτιος 2006, Παραγγελία του Δικαστηρίου (5).