داوری پیمان سرمایه گذاری دارای نقایص مختلفی است, اما نقصی که هم توسط سرمایه گذاران خارجی و هم کشورهایی که از سیستم حل اختلاف استفاده می کنند تصدیق شده است, در عمل, می تواند بسیار گران باشد.
هزینه های داوری پیمان سرمایه گذاری برای برخی از کشورها غیرقابل تحمل است, که استفاده های به مراتب بهتری برای بودجه عمومی دارند, و همچنین می توانند برای بسیاری از سرمایه گذاران خارجی که حقوق آنها وجود داشت ، غیرقابل تحمل باشند, در زمان, به طور خاص نقض شده است, اما چه کسی نمی تواند به دنبال جبران خسارت باشد.
وجود دارد, با این حال, راه های کاهش چشمگیر هزینه داوری سرمایه گذاری, هم برای سرمایه گذاران خارجی و هم برای ایالات متحده, که در زیر مرور می شود.
چهار سر اصلی هزینه برای داوری پیمان سرمایه گذاری در زیر بررسی خواهد شد. این هزینه های هزینه شامل می شود: (1) هزینه های داور و هزینه های اداری سازمانی, (2) هزینه های حقوقی و هزینه ها, (3) هزینه های متخصص و (4) هزینه شنوایی و شاهد.
تقریباً همیشه ممکن است هزینه داوری پیمان سرمایه گذاری برای هر طرف از USD بیشتر نباشد 1 میلیون, گرچه USD 1 میلیون نفر جایگاه داوری های ICSID را نشان می دهد, به دلیل هزینه های بالای دادگاه های داوری ICSID.
هزینه های داوری و هزینه های اداری مؤسسات
را sine qua غیر برای یک معاهده سرمایه گذاری ، روند داوری این است که یک دادگاه داوری در آنجا تشکیل شود که در مورد اختلاف نظر حکم کند. اگر هزینه داوران پرداخت نشود, دادگاه داوری وجود نخواهد داشت, از این رو, هیچ حکم نهایی. نمایندگان ایالت متوجه شده اند که برخی از سرمایه گذاران خارجی نمی توانند یا نمی خواهند از این رو هزینه های داوران را پرداخت کنند, به جای هدر دادن وقت و تلاش برای حل و فصل اختلاف پس از دریافت اطلاعیه داوری, آنها سرمایه گذار خارجی را وادار می كنند كه در عوض پیش هزینه لازم را برای ایجاد دادگاه داوری قبل از گذراندن وقت یا منابع قابل توجهی بپردازند..
هزینه های داوری و هزینه های اداری سازمانی می تواند برای داوری های معاهده سرمایه گذاری بسیار گران باشد, هم برای سرمایه گذاران خارجی و هم برای ایالت ها, مخصوصاً در مورد داوری طبق قوانین داوری ICSID.
حق داوری تحت قوانین داوری ICSID
در ICSID, برنامه کارمزد (آخرین تاریخ از تاریخ 1 ژانویه 2019) فراهم می کند که داوران حق دریافت هزینه USD را دارند 3,000 در روز جلسات یا کارهای دیگری که در رابطه با دادرسی انجام می شود, و همچنین کمک هزینه های معیشت و بازپرداخت هزینه های سفر. این سخاوتمندانه است و نتیجه آن نتیجه است, طبق یک مطالعه, متوسط هزینه دادگاه داوری ICSID USD بود 882,668.19 با یک دلار USD 875,907.97. از آنجا که انتظار می رود هر دو طرف دعوا نیمی از این هزینه ها را بپردازند, سرمایه گذار خارجی و دولت انتظار دارند که تقریباً پرداخت کنند دلار آمریکا 440,000 هرکدام برای هزینه های دادگاه داوری, در صورت تمایل برای پیگیری داوری ICSID تا پایان آن.
ICSID همچنین هزینه ای را برای ارسال درخواست USD به شما تعلق می گیرد 25,000, هزینه اداری USD را تعیین می کند 42,000 پس از ثبت درخواست داوری, و همچنان به پرداخت هزینه یك دلار اداری ادامه می دهد 42,000 پس از آن سالانه. در نهایت, داوری ICSID می تواند گران باشد, هم برای سرمایه گذاران خارجی و هم برای ایالت ها, قبل از در نظر گرفتن هزینه های قانونی.
هزینه داوری تحت قوانین داوری UNCITRAL
برای به داوری های UNCITRAL, اوضاع متفاوت است, طبق برنامه داوری UNCITRAL هیچ برنامه ای از هزینه های داوری وجود ندارد. راهنمایی در مورد هزینه های داور در مقاله آمده است 41 قوانین داوری UNCITRAL, که صرفاً بیان می کند, "هزینه و هزینه داوران در حد معقول است, با در نظر گرفتن مقدار مورد اختلاف, پیچیدگی موضوع, زمان صرف شده توسط داوران و هرگونه شرایط دیگر مربوط به پرونده."
در عمل, در حالی که هزینه های داوری را می توان با دادگاه داوری مورد بحث قرار داد, آنها غالباً با استناد به هزینه سایر موسسات داوری تعیین می شوند, مانند ICSID, برای داوری های پیمان سرمایه گذاری. یک مطالعه نشان داد که متوسط هزینه دادگاه UNCITRAL برای داوری های معاهده سرمایه گذاری با هزینه های ICSID مطابقت دارد., بین USD 853,000 به دلار 1,089,000 به طور کلی (یا دلار آمریکا 426,500 به دلار آمریکا 544,500 برای هر مهمانی).
در حالی که ممکن است طرفین درمورد هزینه های داوری در داوری های UNCITRAL با داوران بحث کنند, در نهایت, داده های عمومی حاکی از آن است که بین مقررات داوری UNCITRAL از نظر هزینه های دادگاه داوری برای داوری های معاهده سرمایه گذاری ، تفاوت بین اسناد رسمی و داوری وجود ندارد..
مبلغ داوری تحت قوانین داوری ICC و قوانین داوری SCC
معاهدات خاص سرمایه گذاری دو جانبه اجازه می دهد داوری های معاهده سرمایه گذار تحت قوانین خاص نهادی قرار بگیرند, مانند قوانین داوری ICC یا قوانین داوری SCC. برای ادعاهای کوچکتر, این می تواند هزینه های داوری پیمان سرمایه گذاری را بطور چشمگیری کاهش دهد, زیرا هزینه های داوری طبق قوانین داوری ICC و مقررات داوری SCC براساس مبلغ مورد اختلاف است, به جای اینکه روزانه پرداخت شود.
برای مثال, در حالی که انتظار می رود هزینه های داور USD باشد 440,000 برای هر حزب قبل از یک دادگاه داوری ICSID به مبلغ یک دلار 10 میلیون ادعای سلب مالکیت, هزینه کل برای هر حزب (از جمله هزینه های داوری و هزینه های اداری ICC) انتظار می رود فقط باشد دلار آمریکا 200,000 برای هر مهمانی (نصف دلار 397,367) برای داوری معاهده سرمایه گذاری که طبق آیین نامه داوری ICC انجام می شود. این کمتر از نیمی از هزینه متوسط داوری ICSID است.
بدین ترتیب, به جز بزرگترین ادعاها, قوانین داوری ICC یا قوانین داوری SCC باید در نظر گرفته شود, وقتی این گزینه تحت پیمان مربوطه است.
هزینه های حقوقی و هزینه ها
طبق دیوان داوری دائم, "[من]تجربه PCA, مشاوره و هزینه های متخصص می توانند حساب کاربری خود را انجام دهند 90% از هزینه, در حالی که هزینه های دیوان و موسسه می تواند هزینه های باقی مانده را به خود اختصاص دهد 10%."
یک سرمایه گذار خارجی یا ایالتی نظارت کمی روی هزینه های دادرسی داوری معاهده سرمایه گذاری دارد, به جز در شرایطی که داوری پیمان سرمایه گذاری طبق قوانین خاص سازمانی در دسترس باشد. این کار را می کند, با این حال, از میزان قابل توجهی کنترل هزینه های حقوقی را که برای نمایندگی در داوری معاهده سرمایه گذاری پرداخت می کند ، داشته باشید, زیرا این هزینه ها بسته به وکالت انتخاب شده متفاوت است.
داده ها نشان می دهد که, به طور متوسط, مدعیان هزینه های مهمانی را پرداخت کردند (هزینه ها و هزینه های مشاوره, کارشناسان و شاهدین) دلار 6,019.000 در هر داوری, در حالی که پاسخ دهندگان هزینه حزب را به مبلغ USD پرداخت می کردند 4,855,000. در حالی که این هزینه ها شامل هزینه های متخصص می باشد, در زیر بحث شده است, میلیونها دلار هزینه حقوقی معمولاً در داوریهای معاهده سرمایه گذاری به وکلا داده می شود. اگر هزینه ها به صورت ساعتی صورتحساب شود, هزینه های قانونی برای سرمایه گذاران خارجی یا ایالات متحده همیشه برای داوری های معاهده سرمایه گذاری گران است. بیشتر داوری های پیمان سرمایه گذاری به بیش از حد نیاز دارند 5,000 ساعت کار قانونی. با فرض مخلوط 350 دلار در ساعت, که به خصوص زیاد نیست, این نمایندگی USD است 1,750,000 در هزینه های حقوقی در هر داوری.
برای موارد بسیار بزرگ, مانند شرکت هاللی محدود (قبرس) v. فدراسیون روسیه, UNCITRAL, شماره پرونده PCA. AA 226, در مرحله صلاحیت, وکیل مدعی انجام شده است 52,076.90 ساعت کار قانونی, برای وکالت USD 23,018,168.50; در مرحله شایستگی, وکیل مدعی انجام شده است 70,525.90 ساعت کاری, برای حقوقی USD 39,931,981.50. این امر با سرعت هر ساعت 513 دلار در ساعت برای داوری کامل کار می کند, که بالا است اما بالاتر از هزینه های بسیاری از شرکتهای بزرگ شرکت نیست. پرداخت USD 40 وقتی مبلغ مورد اختلاف بسیار زیاد باشد ، میلیون ها هزینه حقوقی برای داوری قابل توجیه است, همانطور که در مورد شرکت هاللی محدود (قبرس) v. فدراسیون روسیه, اما بیشتر سرمایه گذاران خارجی و ایالات متحده از پرداخت چنین مبلغی ناراحت خواهند بود.
در حالی که ممکن است برای مشاوره داخلی در یک شرکت بزرگ یا نمایندگان قانونی یک دولت استفاده از یک شرکت بزرگ شرکت راحت تر باشد., بر این اساس که اگر پرونده ای نتواند مقصر باشد ، زیرا آنها حق بیمه ای برای وکالت پرداخت کردند, هیچ داده ای وجود ندارد که نشان دهد نتایج پرونده بر اساس شرکت حقوقی انتخاب شده متفاوت است. در نهایت, این بستگی به هوش و استحکام وکلاء فردی دارد که روی یک پرونده کار می کنند, حقایق پرونده و دیوان داوری انتخاب شده است (داوران مختلف خواهد شد, ناامید کننده, با توجه به الگوی واقعیت یکسان یا ارائه معاهده ، در داوریهای معاهده سرمایه گذاری بسیار متفاوت حکومت کنید, بنابراین انتخاب داوران مناسب از اهمیت ویژه ای برخوردار است).
کافی است بگوییم که برخی از موسسات حقوقی بوتیک داوری نسبت به شرکتهای بزرگ برای داوریهای معاهده سرمایه گذاری هزینه های حقوقی به مراتب کمتر می پردازند.. قانون Aceris, برای مثال, هزینه حقوقی خود را بیش از حد مجاز نمی کند دلار آمریکا 300,000 در هر داوری سرمایه گذار دولت, در حالی که شامل یک عنصر هزینه موفقیت ناچیز هنگام نمایندگی مدعیان و یک عنصر کوچک بالا بردن هنگام نمایندگی پاسخ دهندگان. این هزینه ها بسیار رقابتی هستند و به گونه ای طراحی شده اند که اطمینان حاصل کنند سود فقط برای شرکت ایجاد می شود اگر اهداف مشتری باشد, که به طور معمول شامل دریافت غرامت یا جلوگیری از پرداخت غرامت است, در واقع ملاقات کرده اند.
در حالی که هزینه های حقوقی نسبت به هزینه های حقوقی معمولاً جزئی هستند (از جمله هزینه های چاپ, فتوکپی, تماس های تلفنی, ترجمه و سفر), همیشه نمی توان آنها را نادیده گرفت. که در شرکت هاللی محدود (قبرس) v. فدراسیون روسیه اختلاف نظر, هزینه های USD 5.3 میلیون نفر متحمل شده بودند, برای مثال, اگرچه بار دیگر این اختلاف زیاد بود. در حالی که یک عنصر هزینه جزئی, معمولاً کمتر از 5% هزینه های حقوقی, سرمایه گذاران خارجی یا دولتها نباید چنین هزینه هایی را به طور کامل نادیده بگیرند.
هزینه های خبره – کارشناسان کوانتومی و کارشناسان حقوقی
مانند هزینه های حقوقی, هزینه های پرداخت شده توسط کارشناسان انفرادی در داوری های معاهده سرمایه گذاری بسیار متفاوت خواهد بود, با شرکتهای بهتر تأسیس شده مانند NERA, FTI, ناویگان یا گروه براتل نسبت به سایر مشاوران اقتصادی حق بیمه ای را پرداخت می کنند.
مکررا, برای تعیین میزان خسارت لازم است یک متخصص کوانتومی تعیین کنید, مانند تعیین ارزش منصفانه بازار سرمایه گذاری در زمان سلب مالکیت آن. این هزینه ها بسته به متخصص انتخاب شده و هزینه های مورد بحث متفاوت خواهد بود, از USD 150,000 به دلار 500,000 در هر داوری, یا بیشتر. برای مثال, ناوبری USD 7,370,493.22 در شرکت هاللی محدود (قبرس) داوری, که استثنایی بود. در زمان, ممکن است از متخصصان کوانتومی در حوزه های کم هزینه استفاده شود, اگر کسی بداند که چگونه آنها را پیدا کند. امن است, با این حال, برای فرض حداقل هزینه دلار آمریکا 150,000 وقتی یک متخصص کوانتومی در داوری پیمان سرمایه گذاری لازم است.
کارشناسان حقوقی نیز ممکن است مورد نیاز باشند, در صورت وجود مسئله داخلی ، باید در داوری معاهده سرمایه گذاری لحاظ شود. در حالی که هزینه کارشناسان حقوقی بار دیگر متفاوت خواهد بود, بسته به صلاحیت مورد نظر و کارشناس حقوقی فردی, این هزینه ها بسیار کمتر از هزینه های متخصصان کوانتومی هستند. برای مثال, به یک کارشناس حقوقی USD پرداخت شده است 70,000 در شرکت هاللی محدود (قبرس) داوری, و یک کارشناس حقوقی دیگر GBP پرداخت شده است 69,500. در تجربه ما, هزینه و هزینه های متخصص به ندرت از USD بیشتر می شود 50,000.
هزینه های شنوایی و هزینه های شاهد
عنصر هزینه نهایی که باید برای داوری های معاهده سرمایه گذاری در نظر گرفته شود ، هزینه های شنوایی و هزینه های شاهد است, زیرا در طول داوری معاهده سرمایه گذاری یک یا چند جلسه وجود دارد که به طور دوستانه حل و فصل نشده است.
این هزینه ها شامل هزینه اتاق های شنوایی نیز می شود (اجاره اتاق بانک جهانی در مواردی که توسط ICSID اداره می شود ، در هزینه اداری ICSID گنجانده شده است), اما آنها به طور کلی برای UNCITRAL درج نمی شوند, داوری های ICC یا SCC. این هزینه ها در مقایسه با سایر هزینه های داوری کم است, به عنوان مثال یورو 3,000 روزانه برای اتاق بسفر در ICC در پاریس, که نصف آن توسط هردو طرف پرداخت می شود.
گزارشگر دادگاه نیز لازم است, که به طور معمول کمتر از USD شارژ می کند 2,000 در روز برای خدمات رونویسی در همان روز.
در مورد شاهدان, که مجاز به پرداخت آنها نیستند, هزینه های اولیه شامل بازپرداخت هزینه های اقامت و مسافرت است, و در بعضی مواقع پرداخت در هر روزه وقتی این توجیه شد. چنین هزینه هایی کم است, و بخش کوچکی از هزینه کل داوری پیمان سرمایه گذاری.
یک مترجم ممکن است برای رسیدگی نیز لازم باشد, بسته به زبانی که در آن شهادت داده می شود.
نتیجه گیری در مورد هزینه های داوری پیمان سرمایه گذاری
در نتیجه, باید برای سرمایه گذاران خارجی و کشورها اطمینان حاصل شود که آنها بیشتر از USD هزینه نمی کنند 1 میلیون نفر یا تحت پیگرد قرار دادن یا دفاع از داوری ICSID. با این حال, دلار آمریکا 1 میلیون نفر کفایت هزینه داوری ICSID را نشان می دهد, و بسته به شرکت حقوقی که نماینده دولت یا سرمایه گذار خارجی است ممکن است هزینه ها به طور قابل توجهی بیشتر شوند.
در حالی که نمی توان از هزینه های داور اجتناب کرد, یا این پرونده شنیده نمی شود, این موارد ممکن است کاهش یابد اگر داوری ICC یا داوری SCC تحت ابزار معاهده مربوطه در دسترس باشد.
سرمایه گذاران و دولت های خارجی کنترل کاملی بر هزینه های حقوقی دارند, که تا کنون بزرگترین عنصر هزینه منفرد است. آنها اگر تصمیم بگیرند مبلغ ناکافی را برای هزینه های حقوقی هزینه کنند ، کسی را جز خود ندارند, امروزه بسیاری از گزینه های با کیفیت بالا برای شرکتهای بزرگ وکالت وجود دارد.
در حالی که هزینه ها معمولاً از این رویداد در داوری پیمان سرمایه گذاری پیروی می کنند, و ممکن است به حزب برنده اهدا شود, ممکن است سالهای زیادی طول بکشد تا هزینه های داوری سرمایه گذاری را از طرف بازنده بازپرداخت کند, اگر واقعاً امکان پذیر باشد, با توجه به موضوع مدعیان اثبات داوری در داوری سرمایه گذاری (نگرانی ایالات) و دشواری در اجرای جوایز علیه کشورها (نگرانی سرمایه گذاران خارجی, به دلیل مصونیت حاکمیتی).
ساختار داوری پیمان سرمایه گذاری به شیوه ای مقرون به صرفه است, با این حال, امروز کاملاً ممکن است, و تقریباً همیشه به نفع کاربران داوری پیمان سرمایه گذاری است.